公告日期：2025-11-20

东方财富证券股份有限公司

关于

神州数码集团股份有限公司
2025 年员工持股计划（草案）

之

独立财务顾问报告

独立财务顾问：东方财富证券股份有限公司

二〇二五年十一月

目 录

第一章 释 义 ...... 3

第二章 声 明 ...... 4

第三章 基本假设 ...... 6
第四章 本员工持股计划的主要内容 ...... 7

一、本员工持股计划持有人的确定依据、范围及份额分配情况 ......7

二、本员工持股计划的资金来源、股票来源、规模和购买价格 ......8

三、本员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核 ......10

四、存续期内公司融资时本员工持股计划的参与方式 ......12

五、本员工持股计划的管理模式 ......12

六、本员工持股计划的资产构成及权益分配 ......18

七、本员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 ......19

八、本员工持股计划其他内容 ......20
第五章 本次独立财务顾问意见 ...... 22

一、对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 ......22

二、对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见 ......26

三、实施本员工持股计划对公司持续经营能力、股东权益的影响 ......27
四、对本员工持股计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益情形的

核查意见 ......28
第六章 结论 ...... 29
第七章 提请投资者注意的事项 ...... 30
第八章 备查文件及备查地点 ...... 31

一、备查文件目录 ......31

二、备查文件地点 ......31

第一章 释 义

在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：

释义项 释义内容

神州数码/公司/本公司 指 神州数码集团股份有限公司
/上市公司

本员工持股计划、本持 指 神州数码集团股份有限公司 2025 年员工持股计划

股计划
本独立财务顾问报告 指 《东方财富证券股份有限公司关于神州数码集团股份有限公
司 2025 年员工持股计划（草案）之独立财务顾问报告》

独立财务顾问、本独立 指 东方财富证券股份有限公司
财务顾问

本员工持股计划草案 指 《神州数码集团股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》

《员工持股计划管理 指 《神州数码集团股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办
办法》 法》

持有人 指 出资参加本员工持股计划的公司员工

持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议

管理委员会 指 本员工持股计划管理委员会

公司股票 指 神州数码集团股份有限公司 A 股普通股股票

存续期 指 自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之
日起计算

指本员工持股计划所持标的股票不得处置的期间，自公司公
告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计
锁定期 指 算，其中法定锁定期为 12 个月，待法定锁定期届满后，还可
以根据本员工持股计划草案的规定或者认购协议的约定，延
长锁定期

标的股票 指 本员工持股计划通过合法方式购买和持有的神州数码 A 股普
通股股票

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《自律监管指引》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板……
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