公告日期：2026-03-31

华泰联合证券有限责任公司

关于神州数码集团股份有限公司

2025 年度内部控制自我评价报告的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）作为神州数码集团股份有限公司（以下简称“神州数码”、“公司”或“发行人”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等文件的要求，华泰联合对公司 2025 年度内部控制制度等相关事项进行核查，并发表独立意见如下：

一、神州数码内部控制的基本情况

公司董事会授权审计部门负责内部控制评价工作的组织实施，对纳入评价范围的业务和单位进行评价，督促改进内部控制缺陷并报告评价结果。公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制进行独立审计。

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定了纳入评价范围的主要单位、主要业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的主要单位包括：公司本部、重要的全资及控股子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、社会责任、资金管理、融资管理、对外投资管理、金融性投资、采购业务、存货管理、固定资产、无形资产、销售与收款、研究与开发、工程项目管理、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算管理、合同管理、内部信息传递、外部信息披露、关联交易管理、信息系统管理等。

内部控制评价范围重点关注的高风险领域主要包括：资金管理风险、融资与投资风险、采购与付款风险、存货管理风险、资产管理风险、销售与收款风险、
财务报告管理风险、研发管理等风险。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

具体纳入评价范围的主要业务和事项包括：

1、组织架构

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和监管规定，公司建立并不断完善由股东会、董事会和经营管理层等为主体、规范运作的法人治理结构，并结合公司实际情况设置了与公司经营管理和规模相适应的组织职能机构，建立了规范的公司治理结构和议事规则，形成了既有明确责任分工，又相互配合和制约的内部控制体系。公司始终密切关注相关法律法规和证券监管部门的最新要求，并据此及时调整、完善公司的内部控制体系，从而保证了公司内控体系的有效性。

（1）股东会：股东会是公司的最高权力机构，依法选举和更换非由职工代表担任的董事，审议批准董事会的报告，审议批准公司利润分配方案等重大事项。
（2）董事会：董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立和监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案并监督执行。公司现任董事会由 7名成员组成，其中独立董事 4 名。董事会秘书负责董事会的日常工作。

（3）董事会专门委员会：公司董事会下设战略与 ESG 委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。战略与 ESG 委员会主要对公司长期发展战略、重大投资决策和 ESG 治理进行研究并提出建议；审计委员会主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制；提名委员会主要负责对公司董事、高管人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议；薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高管人员的考核标准并定期进行考核，负责制定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案。

（4）经营管理层：公司管理层负责内部控制制度的制定和有效执行，通过指挥、协调、管理、监督各职能部门行使经营管理权力，保证公司的稳健经营和正常运转。公司明确了高级管理人员的职责，贯彻不兼容职务相互分离的原则，
并形成了相互制衡机制。

2、发展战略

公司在董事会下设立战略与 ESG 委员会，战略与 ESG 委员会主要负责对公
司长期发展战略、重大投资决策和 ESG 治理进行研究并提出建议，引领公司持续健康发展。公司不定期召开发展战略研讨会，多方面征询战略制订意见，综合考虑宏观经济政策、国内外市场需求变化、行业发展趋势、竞争对手状况和内外部战略环境和运营环境等影响因素，结合公司实际情况，对公司未来发展战略及规划进行充分讨论和研究论证，制定目标清晰、操作可行的发展战略。通过有效的战略管理合理规避战略风险并充分抓住战略机遇，确保公司未来持续稳健地发展和规范经营。

3、人力资源

公司重视人力资源体系建设，结合人力资源现状和未来需求预测，建立了完善的人力资源管控体系，包含晋升、调岗、退回、辞退等工作程序，并按……
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