公告日期：2026-04-29

中国天楹股份有限公司

2025 年度内部控制自我评价报告

中国天楹股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》（以下简称“基本规范”）、《企业内部控制应用指引》（以下简称“应用指引”）和《企业内部控制评价指引》（以下简称“评价指引”）等法律法规及我司内部控制制度的要求，我们在内部控制日常
监督和专项监督的基础上，对公司截止 2025 年 12 月 31 日（内部控制评价报
告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任，审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督，高级管理层负责组织、领导企业内部控制的日常运行；公司董事会、审计委员会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、 内部控制评价结论

根据公司财务报告及非财务报告内部控制重大缺陷的认定标准，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

董事会认为，公司已建立的内部控制体系在报告期内保持了有效性，在完整性、合规性和运行效果方面不存在重大缺陷。2025 年，公司通过强化审计监督职能、推进重点领域流程优化与系统固化、深化问题整改闭环机制，提升了内控体系的风险防控能力与制度执行刚性，为公司围绕“环保+新能源”双引擎战略实现稳健经营和战略目标落地提供了合理保障。

三、 内部控制评价工作情况

2025 年，公司围绕“环保+新能源”双引擎发展战略，坚持问题导向与风险导向，持续深化内部控制体系建设与运行。本年度，公司通过系统性的专项审计及日常监督评价，全面评估并提升了在费用预算、采购管理、资产管理、工程管控及海外运营等关键领域的内部控制有效性，推动内控体系不断优化升级。
1、内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要业务包括环保能源业务（垃圾焚烧发电、供热等）、城市环境服务业务（清扫保洁、垃圾分类、收转运等）、EPC 与成套设备业务，以及新能源业务（如风电、氢基能源产品等）。内部控制评价范围覆盖了公司核心业务板块及主要下属子公司（含重点海外项目公司），纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%，资产总额占公司合并财务报表资产总额的 95%以上，实现了对核心经营实体与关键业务流程的有效覆盖。

纳入评价范围的主要事项包括：公司治理与组织架构、人力资源、ESG 管理、风险管理、资金管理、投资管理（含项目投后评价）、担保与关联交易、采购与供应链管理、销售与收款内控管理、资产管理（含废旧物资处置）、海外子公司内控管理、研究与开发、工程与项目管理（含零星工程）、财务报告、合同管理、信息系统与数据治理、信息与沟通、内部监督（含审计整改）。本年度评价工作特别聚焦于上年度审计及风险排查所揭示的重点问题领域，如零星工程采购与结算、费用报销合规性、外包服务质量与安全、废旧物资处置定价与流程合规、收入合同履约跟踪管理等，评价范围全面覆盖公司核心业务流程和主要管理模块，不存在重大遗漏。

2、内部环境

（1）公司治理与组织架构

公司持续优化由股东会、董事会及经营管理层组成的多层次法人治理结构，明确决策、执行、监督职责边界，运作规范、有效制衡。结合战略发展需要，适时优化总部职能及各级子公司权责，强化对子公司的管理穿透与合规管控。

（2）人力资源

公司坚持以战略为导向的人力资源管理，完善管理与专业双通道发展体系，加强核心人才梯队建设。本年度，强化了关键岗位人员的职业道德教育、合规培训，并将内控履职纳入绩效考核体系。

（3）ESG 管理

董事会战略与 ESG 委员会持续领导公司 ESG 工作，将可持续发展理念深度
融入公司运营与决策。本年度，通过内控审计与评价，进一步识别并管控了运营过程中的环保合规风险，推动 ESG 管理要求在内控流程中具体落地。

（4）风险管理

公司依据《风险控制指引》《全面风险管理制度》等，持续运行全……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。