公告日期：2019-09-05

CSOP ETF 系列
发行章程
2019年9月5日

重要提示－如阁下对本章程的内容有任何疑问，应咨询阁下的证券经纪、银行经理、律师、会计师及其他财
务顾问，以获取独立财务意见。

投资者须注意，本章程有关的子基金可能发售交易所买卖类别单位及非上市（不在交易所买卖的）类别单位。

CSOP ETF系列

（根据香港《证券及期货条例》（第571章）

第104条获认可的香港伞子单位信托）

章程

基金经理

南方东英资产管理有限公司

2019年9月5日

香港联合交易所有限公司（「联交所」）、香港交易及结算所有限公司（「香港交易所」）、香港中央结算有限公司（「香港结算」）及香港证券及期货事务监察委员会（「证监会」）对本章程的内容概不负责，对其准确性或完整性亦不发表任何声明，并表明不会就本章程全部或任何部分内容而产生或因依赖该等内容而引致的任何损失承担任何责任。CSOP ETF系列（「本信托」）及本章程第二部分所载的子基金（统称「子基金」）已根据《证券及期货条例》第104条获证监会认可。每一子基金均属于《单位信托及互惠基金守则》（「守则」）第8.6章所界定的基金。证监会认可不代表证监会对本信托或任何子基金作出推荐或认许，亦不代表其对本信托或任何子基金的商业利弊或其表现作出保证。这不表示本信托或子基金适合所有投资者或认许本信托或子基金适合任何特定投资者或类别投资者。

目录

1. 本信托...... 2
2. 主要营运者及服务提供者 ...... 2
3. 投资考虑因素...... 8
4. 一般风险因素...... 9
5. 投资及借款限制...... 26
6. 投资于子基金...... 26
7. 证书...... 26
8. 估值及暂停...... 27
9. 分派政策...... 31
10. 费用及收费...... 32
11. 税务...... 34
12. 其他重要资料...... 36
附件一－投资及借款限制...... 47
附件二－有关上市类别单位发售、增设、赎回、上市及买卖的条文........56
附件三－有关非上市类别单位发售、认购、转换及赎回的条文.......72

参与各方

基金经理及RQFII持有人*

南方东英资产管理有限公司

香港

中环

康乐广场8号

交易广场二期2081-2803室

受托人及过户处

汇丰机构信托服务（亚洲）有限公司

香港

皇后大道中1号

顾问

南方基金管理有限公司^

中国 邮编518048

深圳市福田中心区福华一路6号

免税商务大厦33层

工银资管（全球）有限公司^^

香港

中环花园道3号

中国工商银行大厦25楼2501

托管人*

香港上海汇丰银行有限公司

香港

皇后大道中1号

中国托管人*

汇丰银行（中国）有限公司

中国 邮编200120

上海浦东

世纪大道8号上海国际金融中心

汇丰银行大楼33楼

服务代理或兑换代理

香港证券兑换代理服务有限公司

香港中环康乐广场8号

交易广场一期及二期1楼
__________________
* 就南方富时中国A50ETF、南方东英中华A80ETF、南方东英中国创业板指数ETF、南方东英沪深300精明ETF、南方东英MSCI中国Ａ
股国际通ETF及工银南方东英标普中国新经济行业ETF而言

^ 就南方富时中国A50 ETF而言

^^ 就工银南方东英标普中国新经济行业ETF和南方东英港元货币市场ETF而言
# 就南方东英美元货币市场ETF而言
@ 此资料仅与上市类别单位有关

上市代理#@
浩德融资有限公司
香港中环
永和街21号
基金经理的法律顾问
西盟斯律师行
香港
英皇道979号
太古坊一座30楼
核数师
罗兵咸永道会计师事务所
香港
皇后大道中15号
公爵大厦21楼
基金经理的董事
周易
丁晨
张高波
杨小松
蔡忠评
柳志伟
刘秀焰

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