公告日期：2026-06-02

证券代码：000078 证券简称：ST 海王 公告编号：2026-041

深圳市海王生物工程股份有限公司

关于股票交易被实施其他风险警示相关事项的进展公告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）2025 年度财务报告内部控制审计报告被出具了否定意见，根据《深圳证券交易所股票上市规则
（2026 年修订）》第 9.8.1 条第（四）项规定，公司股票自 2026 年 5 月 6 日
起被实施其他风险警示。

2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.4.4 条规定，公司应当至少每个月披露一次相关进展情况。

一、实施其他风险警示的基本概况

致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2025 年度内部控制出具了否定意见的内部控制审计报告。根据《深圳证券交易所股票上市规则（2026 年修订）》
第 9.8.1 条第（四）项规定，公司股票自 2026 年 5 月 6 日起被实施其他风险
警示。

二、整改进展情况

公司对 2025 年度内部控制审计报告否定意见所涉事项予以高度重视，成立了由董事局主席担任组长的整改工作小组，组织各相关部门系统推进整改工作，争取尽快申请撤销公司股票其他风险警示。公司已采取的整改措施及进展情况如下：

1、借款本金已于 2025 年 10 月、2026 年 3 月全额收回，质押担保已解除。
针对尚未收回的利息部分，公司持续开展催收工作。

2、2026 年 4 月 28 日，公司召开第十届董事局第七次会议，审议通过了《关
于追认对外财务资助及担保事项的议案》，并于 2026 年 4 月 30 日对外披露了《关
于追认对外财务资助及担保事项的公告》。上述追认事项将于 2026 年 6 月 5 日
召开 2025 年年度股东会审议批准。

3、公司于 2026 年 4 月 29 日收到独立董事及董事局审计委员会共同提交的
《独立董事及董事局审计委员会督促函》，对公司内部控制重大缺陷整改工作提出督促要求。公司对此事项予以高度重视，迅速召集相关部门和人员对所涉事项进行了全面梳理和深入分析，同时对照有关法律法规以及公司各项管理制度的规定和要求，结合公司实际情况逐项梳理并出具了整改计划。

4、公司审计委员会正主导选聘独立第三方专项核查审计机构工作，以高效推动各项整改工作落地实施，全力加快消除其他风险警示相关事项影响。

5、公司已启动《重大事项上报制度》的制定工作，明确重大事项的识别范围，涵盖经营质量、资产财务、投资融资、综合管理等类别，设定上报路径及报送时限，建立“早发现、早报告、早处置”的闭环管理机制，确保重大事项信息及时上报，保障董事局及管理层及时掌握情况、依规履行决策与披露程序，避免因信息传递不畅导致的审批程序缺失或延迟。相关制度待履行内部审议程序后生效实施。

6、公司常态化推进内部控制的优化工作，梳理关键业务流程、识别内部控制薄弱环节，对现有内控制度开展查漏补缺、修订完善，着力构建更为严密、高效的风险防控与内控管理体系，切实保障公司规范运营，维护公司及全体股东合法权益。

三、其他相关事项及风险提示

1、截至本公告披露日，公司生产经营情况正常。根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.4.4 条规定，公司应当至少每个月披露一次相关进展情况。
2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.4.1 条第（六）项的规定，若公司存在“连续两个会计年度财务报告内部控制被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告，或者未按照规定披露财务报告内部控制审计报告”，公司股票
将会被实施退市风险警示。敬请广大投资者注意投资风险。

3、公司提醒广大投资者，公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

深圳市海王生物工程股份有限公司
董 事 局

二〇二六年六月一日

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。