公告日期：2026-07-08

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于 TCL 科技集团股份有限公司

发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之部分限售
股份解除限售上市流通的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“独立财务顾问”）作为 TCL 科技集团股份有限公司（以下简称“TCL 科技”、“上市公司”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对上市公司本次交易新增股份部分解除限售并上市流通的事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

一、本次解除限售的股份取得的基本情况

本次解除限售股份的上市类型为本次交易发行股份购买资产之新增限售股份上市流通。

（一）注册批复情况

2025 年 6 月 27 日，上市公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同
意 TCL 科技集团股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2025〕1326 号），同意上市公司本次交易的注册申请。

（二）股份登记情况

上市公司向深圳市重大产业发展一期基金有限公司发行 986,292,106 股股份
购买相关资产。该等股份于 2025 年 7 月 3 日办理了股份登记事宜，并于 2025 年
7 月 10 日在深圳证券交易所上市。

（三）锁定期安排

限公司作出的承诺，其因本次交易而获得的上市公司的股份自发行结束之日起12
个月内不以任何方式转让。

二、本次解除限售股份发行至今上市公司股本变动情况

2025 年 8 月 22 日，上市公司向 16 名特定对象发行 1,035,489,574 股股份募
集配套资金，该等股份于 2025 年 8 月 22 日在深圳证券交易所上市，上市公司总
股本增加至 20,800,862,447 股。

除上述情况外，上市公司未发生其他导致总股本数量变化的事项。

三、本次解除限售股份的流通安排

本次解除

限售股份 本次解除限
序 限售股份持有人名称 持有限售股份 本次解除限售 数占上市 售股份上市
号 数（股） 的数量（股） 公司总股 流通时间
本的比例

（％）

深圳市重大产业发展一期基金 2026 年 7 月
1 有限公司 986,292,106 986,292,106 4.7416 10 日（星期
五）

注：本次解除限售的股份不存在质押、冻结等因法律法规或交易所业务规则等规定的限制转

让情形。

四、本次解除限售前后上市公司的股本结构表

以 2026 年 6 月 29 日股本结构测算，本次解除限售前后上市公司股本结构变
化情况如下表：

本次解除限售前 本次变动 本次解除限售后

股份类型 数量（股） 比例 股份数量 数量（股） 比例

（%） （股） （%）

有限售条件股份 1,672,174,317 8.04 -986,292,106 685,882,211 3.30

无限售条件股份 19……
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