公告日期：2025-10-14

《申万宏源集团股份有限公司对外担保管理制度》修订条款对照表

修订前 修订后 修订依据

第一条 为规范申万宏源集团股份有限公司（以下 第一条 为规范申万宏源集团股份有限公司（以下简称 补充制度制定目的，根
简称“公司”）对外担保行为，有效控制公司对外 “公司”）对外担保行为，有效控制公司对外担保风险， 据法律法规变化情况担保风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国民法典》 修改制度制定依据。
华人民共和国担保法》、《上市公司治理准则》、 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《深圳证券交易所股票上市规则》、《香港联合交 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》
易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称
上市规则》”）等法律、行政法规、部门规章、其 “《香港上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司
他监管规定及《公司章程》的要求，结合公司实际 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等

情况，制定本制度。 法律、行政法规、部门规章、其他监管规定及《公司章

程》的要求，结合公司实际情况，制定本制度。

第三条 公司发生对外担保，应根据《公司章程》 第三条 公司发生对外担保，应根据《公司章程》及本 根据《公司法》及公司
及本制度规定的程序和权限，提交公司股东大会或 制度规定的程序和权限，提交公司股东会或董事会审议 实际情况将“股东大董事会审议和批准，非经公司股东大会或董事会同 和批准。非经公司股东会或董事会同意，公司不得对外 会”修改为“股东会”，
意，公司不得对外提供担保。 提供担保。 完善措辞。

法律、行政法规、部门规章及其他监管规定，明确 法律、行政法规、部门规章及其他监管规定，明确禁止

禁止公司及控股子公司为特定对象提供融资或担保 公司及控股子公司为特定对象提供融资或担保的，公司
的，公司及控股子公司不得就相关事项对外提供担 及控股子公司不得就相关事项对外提供担保。
保。

第五条 公司发生对外担保，应在股东大会或董事 第五条 公司发生对外担保，应在股东会或董事会作出 根据《公司法》及公司
会作出决议后，根据上市公司信息披露相关监管规 决议后，根据上市公司信息披露相关监管规定，及时履 实际情况将“股东大
定，及时履行信息披露义务。 行信息披露义务。 会”修改为“股东会”。

第六条 公司控股子公司的对外担保，应参照本制 第六条 公司控股子公司的对外担保，应参照本制度规 根据《公司法》及公司
度规定执行，控股子公司应结合本制度制定其内部 定执行，控股子公司应结合本制度制定其内部适用的对 实际情况将“股东大
适用的对外担保管理制度。 外担保管理制度。 会”修改为“股东会”。
公司控股子公司发生对外担保的，根据授权范围， 公司控股子公司发生对外担保的，根据授权范围，由控
由控股子公司股东会（股东大会）或董事会审议和 股子公司股东会或董事会审议和批准，控股子公司应将
批准，控股子公司应将其股东会（股东大会）或董 其股东会或董事会决议，及时报告公司，由公司进行信
事会决议，及时报告公司，由公司进行信息披露。 息披露。

第八条 公司发生对外担保，原则上应要求被担保 第八条 公司发生对外担保，原则上应要求被担保人（不 根据《深圳证券交易所
人（不含公司全资子公司）提供反担保，被担保人 含公司全资子公司）提供反担保，被担保人为公司非全 上市公司自律监管指
为公司非全资子公司的，原则上要求该非全资子公 资子公司的，该非全资子公司的其他股东应当依照持股 引第 1 号 ——主板
司的其他股东依照持股比例提供反担保。 比例提供反担保。 上市公司规范运作》第
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