公告日期：2025-10-14

《申万宏源集团股份有限公司关联交易管理制度》修订条款对照表

原条款 修订后条款 修改依据

第一条 为加强申万宏源集团股份有限公司（以下简称 第一条 为加强申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公 增 加 制 度 依
“公司”）的关联交易管理，规范公司关联交易行为， 司”）的关联交易管理，规范公司关联交易行为，维护公司 据。
维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《公司法》、 及公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》、《深圳
所股票上市规则》（以下简称“《深交所上市规则》”）、 证券交易所股票上市规则》（以下简称“《深交所上市规则》”，
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《香 其中“深圳证券交易所”以下简称“深交所”）、《深圳证
港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《联 券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交
交所上市规则》”，其中“香港联合交易所”以下简称 易》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称
“联交所”）等有关法律、行政法规、部门规章和规范 “《联交所上市规则》”，其中“香港联合交易所”以下简
性文件以及《申万宏源集团股份有限公司章程》（以下 称“联交所”）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性
简称为“《公司章程》”）的规定，结合本公司实际情 文件和公司股票上市地证券监督管理规定 以及《申万宏源

况，制定本办法。 集团股份有限公司章程》（以下简称为“《公司章程》”）

的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中 第二条 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 《深交所上市
国证监会”）、深圳证券交易所的相关规定，关联交易， 监会”）、深交所的相关规定，关联交易，是指公司或者其 规则》（6.3.2）

原条款 修订后条款 修改依据

是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间发生的转 控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事

移资源或义务的事项。 项。

根据联交所的规定，关连交易是指公司或其任何附属公 根据联交所的规定，关连交易是指公司或其任何附属公司与
司与关连人士之间进行的交易； 以及与第三方进行的指 关连人士之间进行的交易； 以及与第三方进行的指定类别

定类别交易（如《联交所上市规则》第 14A 章所界定）， 交易（如《联交所上市规则》第 14A 章所界定），而该交

而该交易可令关连人士透过其交易所涉及实体的权益而 易可令关连人士透过其交易所涉及实体的权益而获得利益。

获得利益。 本制度中，《深交所上市规则》所定义的“关联人”以及《联

本制度中，《深交所上市规则》所定义的“关联人”和 交所上市规则》所定义的“关连人士”统称为“关联人”，
“关联方”以及《联交所上市规则》所定义的“关连人 《深交所上市规则》所定义的“关联交易”和《联交所上市
士”统称为“关联人”、《深交所上市规则》所定义的 规则》所定义的“关连交易”统称为“关联交易”。
“关联交易”和《联交所上市规则》所定义的“关连交
易”统称为“关联交易”。

第三条 关联交易活动应遵循公正、公平、公开的原则。 第三条 关联交易活动应遵循公正、公平、公开的原则，关 《深交所自律
公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的 联交易行为应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 监管指引第 7签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订 号-交易与关
容应明确、具体。 应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、 联交易》第三
具体。 ……
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