公告日期：2025-10-14

附件 2：

《申万宏源集团股份有限公司募集资金管理制度》修订条款对照表

现行制度 修订稿 修订说明

第一条 为规范申万宏源集团股份有限公司（以下简 第一条 为规范申万宏源集团股份有限公司（以下 根据相关法律制度修改
称“公司”）募集资金的使用与管理，最大限度地保 简称“公司”）募集资金的使用与管理，最大限度 情况，修订上位法的名 障投资者的权益，提高募集资金的使用效率，根据《中 地保障投资者的权益，提高募集资金的使用效率， 称。
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引 证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上
第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所股票
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指

上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、

范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件和公司 部门规章、规范性文件和公司章程的规定，结合公

章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股 根据《上市公司募集资金
票及其衍生品种，向投资者募集并用于特定用途的资 票或者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并 监管规则》（以下简称《募
金。 用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激 集资金监管规则》）第二
励计划募集的资金。 条、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第1

现行制度 修订稿 修订说明

号——主板上市公司规
范运作》（以下简称《主
板上市公司规范运作》）
第 6.3.1 条，对募集资金
的定义进行完善。

第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资 将“股东大会”修改为“股
的使用与招股说明书或募集说明书的承诺相一致，不 金的使用与招股说明书或募集说明书的承诺相一 东会”。

得随意改变募集资金的投向。 致，不得随意改变募集资金的投向。

募集资金的投向必须符合国家产业政策和有关法律 募集资金的投向必须符合国家产业政策和有关法律
法规的规定。募集资金的使用本着公开、透明和规范 法规的规定。募集资金的使用本着公开、透明和规
的原则，严格按照股东大会批准的用途使用。公司必 范的原则，严格按照股东会批准的用途使用。公司
须按信息披露的募集资金投向和股东大会、……
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