公告日期：2026-03-05

证券代码：000166 证券简称：申万宏源

公告编号：临2026-19
债券代码：149394 债券简称：21申宏02

申万宏源集团股份有限公司

2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一
期）（品种二）2026年付息公告

本公司及全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行
公司债券（第一期）（品种二）（债券简称：21 申宏 02，债券代码：
149394）将于 2026 年 3 月 9 日支付自 2025 年 3 月 8 日至 2026 年 3
月 7 日期间的利息 3.95 元（含税）/张。

2、本次付息的债权登记日为 2026 年 3 月 6 日，凡在 2026 年 3
月 6 日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息；
2026 年 3 月 6 日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息。

由申万宏源集团股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2021
年 3 月 8 日发行的申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资
者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（以下简称“本期债券”）
至 2026 年 3 月 8 日将期满 5 年。根据本期债券《募集说明书》和《上
市公告》有关条款的规定，在本期债券的计息期限内，每年付息一次，为确保付息工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：

一、本期债券基本情况

1、债券名称：申万宏源集团股份有限公司 2021 年面向专业投资
者公开发行公司债券（第一期）（品种二）。

2、债券简称：21 申宏 02。

3、债券代码：149394。

4、债券期限：本期债券的期限为 7 年，在债券存续期第 5 年末
附发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。

5、债券利率：本期债券的票面利率 3.95%，在本期债券存续期前
5 年保持不变。在存续期第 5 年末，发行人选择下调本期债券的票面
利率 265 个基点，即本期债券存续期的第 6 个和第 7 个计息年度的票
面利率为 1.30%，并在存续期的第 6 年和第 7 年固定不变。详见本公
司分别于 2026 年 1 月 28 日、2026 年 1 月 29 日、2026 年 1 月 30 日
发布的《申万宏源集团股份有限公司关于“21 申宏 02”票面利率调整和投资者回售实施办法的第一次提示性公告》（公告编号：临 2026-6）、《申万宏源集团股份有限公司关于“21 申宏 02”票面利率调整和投资者回售实施办法的第二次提示性公告》（公告编号：临 2026-7）、《申万宏源集团股份有限公司关于“21 申宏 02”票面利率调整和投资者回售实施办法的第三次提示性公告》（公告编号：临 2026-10）。

6、发行规模：人民币 5 亿元。

7、发行价格：本期债券面值 100 元，按面值发行。

8、还本付息方式：本期债券采用按年计息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。

9、起息日：2021 年 3 月 8 日。

10、付息日：2022 年至 2028 年每年的 3 月 8 日（如遇非交易日，
则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。若投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为 2022 年至
2026 年每年的 3 月 8 日（如遇非交易日，则顺延至其后的第 1 个交
易日；顺延期间付息款项不另计利息）。

第 1 个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。若投资者行使回售
选择权，则回售部分债券的兑付日为 2026 年 3 月 8 日（如遇非交易
日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。
12、登记、代理债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。

二、本期债券付息方案

本期债券票面利率为 3.95%，每 10 张本期债券（面值人民币 1,000
元）派发利息为人民币 39.50 元（含税），扣税后个人、证券投资基
金债券持有人每 10 张派发 31.60……
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