公告日期：2026-03-28

申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司

董事会审计委员会 2025 年度履职情况报告

2025 年，申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
审计委员会根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所、香港联
合交易所等监管机构有关规定及《公司章程》《公司董事会审计委员
会工作细则》等制度要求，依规运作、履职尽责，现对审计委员会的
履职情况总结如下。

一、审计委员会人员情况

报告期内，公司董事会审计委员会由独立董事陈汉文先生、董事
朱志龙先生、独立董事杨小雯女士、独立董事赵磊先生以及董事严金
国先生，共五名成员组成，其中召集人陈汉文先生为会计专业人士。
二、审计委员会年度会议召开情况

报告期内，公司董事会审计委员会共召开会议 10 次，其中，审
议/审阅事项 24 项，听取汇报 3 项，列席董事会相关专门委员会会议，
听取汇报 2 项，具体如下：

序号 时间 会议名称 会议内容

一、审计委员会

1.审阅未经审计的公司 2024 年财务报表

董事会审计委员会 2.审阅年度财务报告审计工作的时间安排

2025 年第一次会议暨 3.与年审会计师沟通

1 2025-01-24 独立董事与年审注册 4.审议《关于审议公司年审会计师事务所 2025
会计师第一次见面会 年度非鉴证服务框架的议案》

二、独立董事与年审注册会计师见面

1.听取公司管理层对公司 2024 年度工作情况

序号 时间 会议名称 会议内容

的汇报

2.听取公司年度财务状况和经营成果的汇报
3.听取会计师事务所年度审计工作汇报，与年
审注册会计师沟通审计工作重点等情况。

董事会审计委员会 审阅《公司 2024 年度财务报表》

2 2025-02-27 2025 年第二次会议

一、审计委员会

1.审议《公司 2024 年度报告》

2.审议《公司 2024 年度内部控制评价报告》
3.审议《公司董事会审计委员会 2024 年度对会
计师事务所履行监督职责情况的报告》

4.审议《董事会审计委员会 2024 年度履职情况
董事会审计委员会 报告》

2025 年第三次会议暨 5.审议《申万宏源集团股份有限公司会计审计
3 2025-03-13 独立董事与年审会计 信息安全管理制度》

师见面会 6.审阅《公司 2024 年度内部审计工作报告》
7.审阅《公司 2025 年度内部审计工作计划》
二、独立董事与年审注册会计师见面

1.审查董事会召开的程序、必备文件以及能够
做出合理准确判断的资料信息的充分性

2.与年审注册会计师沟通审计工作重点等情况
……
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