公告日期：2026-03-28

申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司

独立董事 2025 年度述职报告

（赵磊）

各位股东：

2025 年，作为申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号----主板上市公司规范运作》以及《公司章程》的规定，诚信、勤勉履行独立董事职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司整体利益，保护股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2025 年度履职情况报告如下：

一、基本情况

本人赵磊，西南政法大学民法学博士，曾任西南政法大学民商法学院讲师、副教授，对外经济贸易大学博士后流动站研究人员（国际商法博士后）等职，现任西南政法大学民商法学博士生导师，三角轮胎股份有限公司独立董事，华东政法大学经济法学院教授等职（简历详见公司《2025 年年度报告》“公司治理、环境和社会”章节）。自2021 年 5 月至今任公司独立非执行董事。

2025 年，本人对独立性情况进行了自查，确认满足有关法律、行政法规、规范性文件、公司股票上市地上市规则及《公司章程》中关于担任公司独立董事所应具备的独立性要求，不存在影响独立性的
情况，自查情况已提交董事会。

二、2025 年度履职情况

（一）出席会议情况

1.出席董事会和股东会情况

报告期内，公司共召开了 2 次股东会、9 次董事会会议，本人依
规出席历次会议，会前认真审阅会议材料，充分了解相关议案情况，积极参与议案讨论，以专业能力和经验严谨审慎行使表决权并持续关注决议执行情况。年内，本人经认真审议，对董事会议案均投同意票，未出现提出异议、投反对票或弃权票的情形。

本人参加董事会和股东会会议情况如下：

本报告期应 现场（含视 以通讯 委托出

姓名 参加董事会 频）出席董 方式参 席董事 缺席董事 出席股东
次数 事会次数 加董事 会次数 会次数 会次数
会次数

赵磊 9 5 4 0 0 1

2.参与专门委员会、独立非执行董事专门会议情况

报告期内，本人担任董事会审计委员会成员、董事会薪酬与提名委员会成员、董事会风险控制委员会成员，依规出席 10 次董事会审计委员会会议、4 次董事会薪酬与提名委员会会议、3 次董事会风险控制委员会会议，切实履行专门委员会成员职责，为董事会科学高效决策提供专业咨询和建议。报告期内，公司根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，建立独立非执行董事专门会议并制定《独立非执行董事专门会议工作细则》。报告期内，本人出席独立非执行董事专门会议 3 次，重点关注公司潜在重大利益冲突事项，对关联交易
等关键事项进行审查监督，促使董事会决策符合公司整体利益。

具体参会情况如下：

出席次数/应出席会议次数

董事会下设专门委员会

独立董事 独立非执行董
审计委员会 薪酬与提名 风险控制委员会 事专门会议
委员会

赵磊 10/10 4/4 3/3 3/3

（二）行使独立董事职权情况

报告期内，本人认真履行忠实勤勉义务，独立、公正履职，充分发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益，保护中小投资者合法权益。不存在独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情形，不存在向董事会提议召开临时股东会、提议召开董事会会议、依法公开向股东征集股东权利等情形。

（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所保持密切沟通。作为独立董事及审计委员会委员，监督指导内部审计机构工作，认真审阅公司内部审计工作计划并持续跟进执行情况，定期收阅内部审计工作情况报告和重点关注事项的专项审计报告；高度重视公司内控评价工作，对缺陷认定和整改提出要求，督促完善内部控制机制并提升其有效性。在年报编制和年度审计过程……
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