公告日期：2026-04-30

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临 2026-42
申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司

第六届董事会第十六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会
第十六次会议于 2026 年 4 月 29 日在北京市西城区太平桥大街 19 号
公司会议室以现场、视频和通讯相结合方式召开。2026 年 4 月 15 日，
公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。会议由刘健董事长主持。会议应参加会议董事 12 人，实际参加会议董事 12 人，其中朱志龙董事、邵亚楼董事（视频电话）、徐一心董事、严金国董事（视频电话）、杨小雯独立董事（视频电话）、武常岐独立董事（视频电话）、陈汉文独立董事（视频电话）、赵磊独立董事（视频电话）以通讯方式参加表决。公司高级管理人员及其他相关人员列席了本次会议。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

一、通过《申万宏源集团股份有限公司 2026 年第一季度报告》。（详见巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn）

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

此事项已经公司董事会审计委员会审议同意。

二、通过《申万宏源集团股份有限公司 2026 年经营计划》。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

三、同意《关于申万宏源集团股份有限公司公开发行公司债券的议案》（逐项表决）。

同意公开发行公司债券。具体如下：

（一）申请发行规模

本次申请发行的公司债券票面总额不超过人民币96.00亿元（含）。公司可申请一次注册，并在实际核准发行额度内分期发行。具体申请发行规模、实际发行方案（包括但不限于发行时间、是否分期发行、各期发行规模、实际发行总规模等）提请股东会授权董事会并同意董事会授权公司经营层根据有关法律、法规的规定、监管机构的要求、公司资金需求情况和发行时市场情况，从维护公司利益最大化的原则出发，在前述范围内确定。

表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。

（二）发行方式

本次发行的公司债券在获得中国证券监督管理委员会注册后，在中国境内采用公开发行方式。

表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。

（三）向公司股东配售安排

本次发行的公司债券不向公司股东优先配售。

表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。

（四）债券期限

本次发行的公司债券期限为不超过 10 年（含 10 年）。

表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。

（五）债券品种

本次发行的公司债券可以为单一期限品种，也可以是多种期限的混合品种。具体期限构成和各期限品种的规模提请股东会授权董事会并同意董事会授权公司经营层根据相关规定及发行时的市场情况确定。

表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。

（六）债券利率及确定方式

本次发行的公司债券票面利率为固定利率，具体的债券票面利率及其支付方式提请股东会授权董事会并同意董事会授权公司经营层与主承销商根据发行时的市场情况和公司债券利率管理的有关规定确定。

表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。

（七）发行对象

本次公开发行公司债券可以向普通投资者发行，也可以选择仅面向专业投资者发行。具体发行对象提请股东会授权董事会并同意董事会授权公司经营层根据有关法律、法规的规定、监管机构的要求、公司资金需求情况和发行时市场情况确定。

表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。

（八）上市场所

本次发行公司债券将申请在深圳证券交易所上市交易。

表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。

（九）募集资金的用途

本次发行的公司债券募集资金拟全部用于偿还到期债务、科技创新项目投资或置换 12 个月以内科技创新投资项目出资，具体用途提请股东会授权董事会并同意董事会授权公司经营层根据公司资金需
求确定。

表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。

（十）担保事项

本次发行公司债券将采用无担保方式。

表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。

（十一）本决议的有效期

本次发行公司债券决议的……
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