公告日期：2019-04-22

东北证券股份有限公司

关于上海朗绿建筑科技股份有限公司

2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“主办券商”）作为上海朗绿建筑科技股份有限公司（以下简称“朗绿科技”或“公司”）的主办券商，根据全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等业务规则等有关规定，对上海朗绿建筑科技股份有限公司2018年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：

一、募集资金基本情况

上海朗绿建筑科技股份有限公司自挂牌以来，公司共进行过3次股票发行，股票发行基本情况如下：

（一）股票发行募集资金情况

1、2017年一次股票发行

公司第一届董事会第五次会议、2017年第一次临时股东大会审议通过与本次股票发行相关的议案。本次股票发行价格为1.50元/股，共发行普通股7,000,000股，募集资金总额为10,500,000.00元，募集资金用途为补充公司及子公司流动资金。根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）2017年3月27日出具的信会师报字[2017]第ZH10149号《验资报告》，截至2017年3月24日止，公司已收到本次募集资金10,500,000.00元。股转系统于2017年6月12日出具了股转系统函（2017）3042号《关于上海朗绿建筑科技股份有限公司股票发行股份登记的函》，本次股票发行新增股份于2017年7月3日在股转系统挂牌并公开转让。

2、2017年第二次股票发行

公司第一届董事会第十二次会议、2017年第三次临时股东大会审议通过与本次股票发行相关的议案。本次股票发行价格为1.50元/股，共发行普通股200,000股，募集资金总额为300,000.00元，募集资金用途为偿还子公司部分银行贷款。根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）2017年12月25日出具的信会师报字[2017]第ZH10441号《验资报告》，截至2017年12月19日止，公司已收到本次募集资金300,000.00元。股转系统于2018年1月10日出具了股转系统函（2018）167号《关于上海朗绿建筑科技股份有限公司股票发行股份登记的函》，本次股票发行新增股份于2018年3月5日在股转系统挂牌并公开转让。

公司在取得本次股票发行股份登记函之前，未使用募集资金。

3、2018年第一次股票发行

公司第一届董事会第十五次会议、2018年第二次临时股东大会审议通过与本次股票发行相关的议案。本次股票发行价格为2.00元/股，共发行普通股3,000,000股，募集资金总额为6,000,000.00元，募集资金用途为偿还子公司部分银行贷款。根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）2018年6月15日出具的信会师报字[2018]第ZH10330号《验资报告》，截至2018年6月14日止，公司已收到本次募集资金6,000,000.00元。股转系统于2018年7月3日出具了股转系统函（2018）2352号《关于上海朗绿建筑科技股份有限公司股票发行股份登记的函》，本次股票发行新增股份于2018年7月24日在股转系统挂牌并公开转让。

公司在取得本次股票发行股份登记函之前，未使用募集资金。

（二）募集资金管理制度的建立及披露情况

公司第一届董事会第五次会议、2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于制定<上海朗绿建筑科技股份有限公司募集资金管理制度>的议案》，并在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）公

告发布《募集资金管理制度》（公告编号：2017-003）。

（三）募集资金的存放和管理情况

1、2017年第一次股票发行募集资金存放情况

公司为本次发行在上海银行股份有限公司浦东分行开立了募集资金专项账户，账户账号为03003189863，上述专户并未存放非募集资金或用作其他用途。2017年3月27日，公司、子公司江苏慧居建筑科技有限公司与上海银行浦东分行、东北证券共同签署了《募集资金三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理。

2、2017年第二次股票发行募集资金存放情况

公司为本次发行在上海银行股份有……
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