公告日期：2025-04-24

关于山东能源集团财务有限公司风险评估报告

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》以及《中国证监会中国银保监会关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》的要求，本公司查验了山东能源集团财务有限公司《金融许可证》《营业执照》等证件及相关资料，对其 2024 年经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关情况报告如下：

一、基本情况

山东能源集团财务有限公司（“山能财司”）是于 2013 年 12 月 24 日经原
中国银行业监督管理委员会（银监复〔2013〕664 号）批准设立的非银行金融机构，于 2023 年吸收合并兖矿集团财务有限公司，金融许可证机构编码L0187H237010001，统一社会信用代码 9137000008978789X0，注册资本金人民币 70 亿元，股权结构如下：

（一）兖矿能源集团股份有限公司出资 37.744 亿元，占注册资本的53.92%；

（二）山东能源集团有限公司出资 22.1683 亿元，占注册资本的 31.669%；
（三）淄博矿业集团有限责任公司出资 3.0275 亿元，占注册资本的4.325%；

（四）临沂矿业集团有限责任公司、山东新巨龙能源有限责任公司各出资2.0181 亿元，分别占注册资本的 2.883%；

（五）枣庄矿业（集团）有限责任公司、龙口矿业集团有限公司、山东东岳能源有限公司各出资 1.008 亿元，分别占注册资本的 1.44%。

法定代表人：李士鹏。

注册地址：山东省济南市经十路 10777 号山东能源大厦 10 层。

经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资；经银行业监督管理机构或其他享有行政许可权的机构核准或备案的业务。

二、风险防控管理机制

（一）风险管控环境

山能财司已按照《银行业金融机构全面风险管理指引》相关要求，建立了组织架构健全、职责边界清晰的风险治理架构，明确了董事会、监事会、高级管理层及各职能部门在风险管理、内部控制中职责分工，按照“最小授权”原则，形成了多层次、相互衔接、有效制衡的“一个基础，三道防线”运行机制。
一个基础：山能财司构建了以股东会、董事会、监事会、经营层为主体的法人治理结构，公司董事会下设战略委员会、审计（稽核）委员会、风险管理委员会、投资决策委员会、信息科技委员会五大委员会，并根据业务需要，在经营层下设置了信贷审查委员会和 8 个职能部门，分工明确。在此治理框架下，风险防控之责层层落实，董事会作为决策中枢承担山能财司风险防控的最终责任，监事会履行风险防控的监督职责，高级管理层负责具体实施风险管理工作，各部门负责人承担本部门的风险防控之主体责任。

三道防线：山能财司构建了以“业务部门、风险管理部、审计稽核部”为责任主体，前、中、后台相互分离的内部控制“三道防线”机制，形成覆盖风险信息收集、识别评估、监测控制、管理评价及持续改进的完整内控流程。

1.第一道防线

各部门设置兼职风控 A、B 角，明确部门负责人担任 A 角，部门兼职风控员
担任 B 角，A、B 角协同开展与本部门业务紧密相关的风险预警、分析评估及处置评价工作，针对重要业务指标进行实时监控，通过系统化的风险识别流程，及时发现、掌握并分析本部门各类风险状况，及时反馈“第一手”风险事项。

2.第二道防线

风险管理部负责风险管理日常工作，一是研究行业趋势与监管要求，拟定风险管理政策、策略及基本流程；二是健全实施风险管理制度；三是搭建风险监测指标体系，组织开展风险监测、风险提示和重大风险的应急管理工作。

3.第三道防线

审计稽核部作为内部控制的第三道防线，对风险管理工作开展内审检查，指导督促各部门改进提升，并适时开展“回头看”二次检查，形成“整改-评估-整改”的动态监督和闭环管理机制。同时，负责公司经营管理内部审计，对资金结算及运营业务进行监督，系统监督风险管理、内部控制与合规管理情况，守住公司风险管理和内部控制的最后防线。

（二）风险管控系统

1.制度建设

山能财司基于监管政策要求、组织架构职责、业务开展需求及审批流程优化等维度，秉持“业务开展、制度先行”的原则，不断推进内控制度建设和完
善。2024 年，山能财司新建 2 项内控制度，修订制度 16 项，现行内控制度达
161 项，……
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