公告日期：2019-06-04

股票代码：000418 200418 股票简称：小天鹅A 小天鹅B 公告编号：2019-68

无锡小天鹅股份有限公司

关于美的集团股份有限公司发行A股股份换股吸收合并

本公司事宜的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

1、经中国证券监督管理委员会（证监许可［2019］352号）核准，美的集团股份有限公司（简称“美的集团”）将发行A股股份换股吸收合并无锡小天鹅股份有限公司（简称“小天鹅”或“本公司”）（以下简称“本次换股吸收合并”或“本次合并”）。

2、为充分保护本公司股东的合法利益，本次换股吸收合并将由美的集团担任本公司股东现金选择权提供方。A股现金选择权股权登记日为2019年5月7日，B股现金选择权最后交易日为2019年5月7日。本公司已于2019年5月8日刊登《关于美的集团股份有限公司发行A股股份吸收合并本公司现金选择权派发公告》，于2019年5月10日刊登《关于美的集团股份有限公司发行A股股份吸收合并本公司现金选择权实施公告》，于2019年5月15日及2019年5月21日分别刊登《关于美的集团股份有限公司发行A股股份吸收合并本公司现金选择权实施的提示性公告》，并于2019年5月22日刊登《关于美的集团换股吸收合并小天鹅现金选择权申报结果公告》。

3、本公司股票（股票代码：000418、200418）自2019年5月8日开始连续停牌，此后小天鹅A股股票、B股股票进入现金选择权派发、行权申报、行权清算交收阶段，不再交易，直至实施换股后转换成美的集团股份在深交所上市及挂牌交易。

4、美的集团作为本次换股吸收合并的吸并方和换股实施方，将通过证券转换方式对投资者持有的小天鹅A股、小天鹅B股股份进行换股。“证券转换”是

指对投资者持有的小天鹅A股、小天鹅B股份按照换股吸收合并方案确定的换股比例转换成相应数量的美的集团股份。在完成证券转换后，美的集团将在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）办理新增股份上市的初始登记工作。

5、在完成证券转换后，原小天鹅的境外投资者股东将转换为美的集团的境外投资者股东，纳入美的集团境外投资者股东持股比例的计算，可能使美的集团境外投资者股东持股比例上升。

6、现金选择权方案实施完成后，小天鹅将进入终止上市程序，除美的集团所持小天鹅A股股票、TITONIINVESTMENTSDEVELOPMENTLTD（以下简称“TITONI”）所持的小天鹅B股股票外的小天鹅A股股票和B股股票将按照换股比例转换为美的集团股票。在换股股权登记日（具体时间另行公告）收市后，如投资者已提交本公司股票作为融资融券交易的担保物，则证券转换后作为担保物的小天鹅A股、B股股票将转换为美的集团股票。

7、已开展约定购回式证券交易的小天鹅投资者应于换股股权登记日收市前及时办理提前购回手续。在换股股权登记日收市后，如仍存在尚未购回的小天鹅约定购回式证券交易，证券转换后，相关证券公司须及时联系中国结算深圳分公司办理相关事宜，如果因未及时联系中国结算深圳分公司办理相关事宜而造成的损失由约定购回式证券交易的参与各方自行负责，中国结算深圳分公司不承担责任。

8、对于已经设定了质押、其他第三方权利或被司法冻结的小天鹅股份，该等股份在证券转换后一律转换成美的集团本次发行的股份，原在小天鹅股份上设置的质押、其他第三方权利或被司法冻结的状况将在换取的相应的美的集团股份上继续有效。

9、根据财政部、国家税务总局、证监会发布的《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85号）以及《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》(财税[2015]101号)的相关规定，个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，

暂免征收个人所得税。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。其中，个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票包括上市公司合并中个人持有的被合并公司股票转换的合并后公司股票。

因换股而持有美的集团A股股票的原小天鹅A股股票、B股股票投资者，其持有美的集团A股股票的持股时间自美的集团A股股票登记到深市A股账户中时开始计算，其未来获得美的集团派发的股息红利的应纳税所得额适用上述规定。

10、鉴……
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