公告日期：2025-04-29

南京公用发展股份有限公司

合同管理办法

第一章 总 则

第一条 为规范南京公用发展股份有限公司(以下简称“公司”)合同管理工作，防范合同风险，维护公司合法权益，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》等有关法律法规的相关规定，结合上级国有资产监督管理部门相关要求以及公司实际情况，特制定本办法。

第二条 本办法适用于公司（含公司总部和分支机构）的合同管理。由公司直接按全资子公司模式管理的南京市域范围内控股企业（含全资子公司、控制类公司，以下统称“企业”)的合同管理可直接参照本办法执行，也可根据自身实际情况自行制定合同管理办法或实施细则。

其他独立法人企业（含房地产开发类公司、按控股模式管理的参股公司以及南京市域以外的其他公司）应根据本办法并结合自身实际情况制定相应的合同管理制度，并报公司备案。

第三条 本办法所述“合同”是指企业与法人、自然人或其他组织等平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的合同，其形式包括但不限于各类合同、协议（框架协议、战略合作协议等）、意向书、备忘录等。

企业与职工签订的劳动合同，不适用本办法。

第四条 合同管理的范围包括合同签订前的准备，合同的拟定、审批、签订、登记、履行、归档，对合同管理的考核以及对违反本办法相关人员的处罚等各个流程。

第二章 管理原则

第五条 合同管理应遵循以下原则：

（一）合规管控原则。公司合同管理制度的制定、合同管理程序、合同管理方法应当遵守国家法律、行政法规等方面的规定，以及符合证券、国资等方面的监管要求，强化合同全过程风险管控。

（二）书面合同原则。所签订的合同原则上采用书面形式，以明确双方的权利、义务和责任。符合法律规定、交易惯例且能够即时结清的单项十万元以下经济业务，可采用书面以外的其他形式订立合同。
（三）分类管理原则：企业根据公司章程等相关规章制度，以自身独立法人主体对外签订合同、承担相应义务，分支机构根据其总公司授权对外签订合同，企业根据业务内容对合同进行分类管理。

（四）规范高效原则。企业建立健全符合自身经营管理特点的合同管理制度，优化合同管理流程，强化制度执行，确保合同管理规范高效，并形成可追溯的责任管理链条。

第三章 公司总部合同管理机构与职责

第六条 公司总部证券法务部（以下简称“证法部”）是公司合同管理的职能部门，也是合同审核的归口管理部门，主要职责包括：

（一）负责拟订合同管理相关制度，并组织进行宣贯、培训等相关工作；

（二）负责对公司以及企业报送公司总部的相关合同进行审核，会同法律顾问机构对合同进行法律风险审核等工作；

（三）参与公司拟签订重大合同的谈判，提供法律意见；

（四）会同合同责任部门对相关合同纠纷进行处理；

（五）对企业的合同管理情况进行指导、检查和考评；

（六）履行公司规定的其他职责。

第七条 具体承办合同的公司总部各部室是合同管理的经办部门和责任主体，负责本部门职责范围内合同的谈判、拟订、报批、签订、归档、履行等具体工作。

同时，对于常规性、经常重复使用或具有典型特征的合同，合同
经办部门负责拟订格式合同文本，履行合规性审核等程序后使用。
第八条 公司总部办公室作为章印管理部门，除履行本部门经办的合同管理职责外，还负责公司公章与合同专用章的管理；负责建立公司总部合同档案台账，对合同以及相关附件（如有）等原件资料进行登记、归档留存。

第九条 公司总部计划财务部除履行本部门经办的合同管理职责外，还负责合同财税事项的审核，负责对合同款项结算条款是否符合国家财税法规纪律规定、是否符合公司财务管理制度要求，以及开出或接收票据的规范性、有效性、安全性进行审核，对合同项下的收款、付款履行进行监督管理。

第十条 公司总部其他职能部门除履行本部门经办的合同管理职责外，还负责对会办合同所涉专业技术条款的审查。

第十一条 履行公司规定的其他职责。

第四章 公司总部合同的订立

第十二条 合同责任部门负责合同的拟订工作。如合同文本由合同相对方提供，合同责任部门则应对所提供的合同条款进行相应审核。
第十三条 公司合同经办部门订立合同前，应按照国家相关法律法规、公司章程、“三重一大”、投资管理、资产管理、财务管理、招标管理等规定履行相应的决策、审批、招标、选聘等流程。

第十四条 合同订立前，应当进行合同背景调查，充分了解合同相对方的主体资格（包括但不限于营业执照或身份证件、资质证明、授权委托书等）、……
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