公告日期：2026-04-29

国金证券股份有限公司关于徐工集团工程机械股份有限公司
2025 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

国金证券股份有限公司（以下称“国金证券”或“保荐机构”）作为徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件规定，对徐工机械 2025 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，相关核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证监会《关于核准徐工集团工程机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]182 号）核准，公司向特定投资者非公开发行人民币股票。
公司本次非公开发行股票数量为 825,940,775 股，发行价格为 3.08 元/股，募集
资金总额为人民币 254,389.76 万元，扣除已支付的保荐及承销费 5,087.09 万元，扣除其他发行费用 256.49 万元，实际募集资金净额为 249,046.18 万元。上述资金已于
2018 年 7 月 16 日全部到账，已经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）验
证并出具苏亚验[2018]20 号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况及结余情况

截至 2025 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 178,086.38 万元，其中以前年
度公司使用募集资金 169,962.46 万元，2025 年度使用募集资金 8,123.92 万元。2025
年度募集资金存放银行产生的利息收入 1,502.61 万元，累计产生利息收入 25,602.80万元。

截至 2025 年 12 月 31 日，公司尚未使用募集资金余额人民币 96,562.60 万元（含
利息收入），募集资金账户余额为人民币 96,562.60 万元（含利息收入）。
二、募集资金存放和管理情况

为规范公司募集资金使用与管理，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交
易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（现已修订为《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》）等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司于 2018年 8 月 16 日召开第八届董事会第十五次会议（临时）审议通过了《关于签订募集资金监管协议的议案》。公司与子公司徐工集团财务有限公司、国金证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司徐州分行共同签订了《募集资金监管协议》。

公司在徐工集团财务有限公司设立了募集资金专项账户，因部分募投项目的实施主体为公司下属子公司，为方便募集资金的使用与管理，公司下属实施募投项目的子公司已在徐工集团财务有限公司分别设立了募集资金专项账户，同时公司（作为甲方 1）、公司下属子公司徐州徐工环境技术有限公司/徐州徐工基础工程机械有限公司/徐工消防安全装备有限公司/徐州徐工液压件有限公司/徐州徐工铁路装备有限公司（现已更名为徐州徐工能源装备有限公司）/徐州徐工传动科技有限公司（分
别作为甲方 2）（甲方 1 和甲方 2 统称甲方）与徐工集团财务有限公司（作为乙方）、
国金证券股份有限公司（作为丙方）、中国建设银行股份有限公司徐州分行（作为丁方）共同签订了募集资金监管相关补充协议。

截止 2025 年 12 月 31 日，公司及下属子公司在徐工集团财务有限公司的募集资
金专项账户情况及余额如下：

序号 开户主体 开户主体在徐工集团财务有限 对应徐工集团财务有限公司在建 截至 2025 年 12 月 资金用途

公司的募集资金账户 设银行徐州分行的募集资金账户 31 日账户余额（元）

本次发行的全部
1 徐工集团工程机械股份有限公司 20111012000110 32050171863600001143-0001 882,863,899.77 募投项目（包括
……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。