公告日期：2026-03-14

编号：XY-SJ-02-202306
内蒙古兴业银锡矿业股份有限公司

反舞弊、反腐败、反贿赂管理制度（草案）

（H 股发行并上市后适用）

第一章 总则

第一条 为了防治舞弊、腐败、贿赂，加强内蒙古兴业银锡矿业股份有限公司（以下简称公司）治理和内部控制，降低经营风险，规范经营行为，维护公司合法权益，确保公司经营目标的实现和公司持续、稳定、健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《内部审计管理制度》的有关规定，特制定本制度。

第二条 反舞弊、反腐败、反贿赂工作的宗旨是规范公司董事、高级管理人员及员工的职业行为，使公司全体员工严格遵守相关法律、行业规范和准则、公司规章制度及职业道德，树立廉洁自律和勤勉敬业的良好风气，防止损害公司及股东利益的行为发生。

第三条 反舞弊、反腐败、反贿赂的合规要求为：公司在从事商业活动的过程中，始终坚持专业、透明、诚信、公平的原则，并致力于建立健全反舞弊、反腐败、反贿赂的合规体系，实施和执行有效的管控制度，打击一切损害公司利益和公共利益的舞弊、贿赂、腐败行为。公司及其员工均应严格约束各自的经营管理行为和职务行为，确保行为符合以下要求：

（一） 遵守国家有关反舞弊、反腐败、反贿赂的法律法规、规章制度及其他规范性文件；

（二） 符合高标准的商业道德，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则；

（三） 禁止为获取不正当的竞争优势，向国家工作人员、商业伙伴的员工或代表、代理，以及其他影响交易的人直接或间接地提供贿赂，或承诺、参与或者授权提供贿赂；

（四） 禁止直接或间接地索要、获取、同意获取或收受贿赂；

（五） 禁止实施达成贿赂的中介行为，包括但不限于介绍、交付或以其他任何方式协助达成贿赂；

（六） 禁止损害公司利益的舞弊行为和其他不正当竞争的行为。

第四条 本制度适用于公司各部门（以下简称各部门），以及公司全资子

第二章 组织与职责

第五条 董事会的主要职责是对反舞弊、反腐败、反贿赂工作起领导作用，对反舞弊、反腐败、反贿赂管理制度具有审批权，董事会有责任督促管理层建立公司范围内的反舞弊、反腐败、反贿赂文化环境，建立健全预防舞弊、腐败、贿赂在内的内部控制体系。

第六条 审计与法律委员会的主要职责：

（一） 参与、督促管理层在公司范围内建立反舞弊、反腐败、反贿赂工作
制度，内部控制体系。

（二） 负责公司反舞弊、反腐败、反贿赂行为的监督、指导工作。

（三） 审核审计监察部反舞弊、反腐败、反贿赂年度工作审计计划。

（四） 听取审计监察部反舞弊、反腐败、反贿赂工作情况汇报，监督员工对有关会计、内部控制、审计事项或舞弊、腐败、贿赂方面的举报和投诉。

（五） 审阅内部或外部审计发现的舞弊、腐败、贿赂事件的调查报告和处理意见，并与外部审计沟通反舞弊、反腐败、反贿赂工作情况。

（六） 指派相关人员参与对重大舞弊、腐败、贿赂事件或有关财务人员舞弊、腐败、贿赂事件的调查。

第七条 审计与法律委员会进行的有关反舞弊、反腐败、反贿赂的讨论及所作指示，应留有书面记录，并将管理层针对上述讨论及指示所作的询问、意见的反馈、执行结果等以书面形式加以记录，并妥善保管备查。

第八条 管理层的主要职责：

（一）负责建立健全并有效实施包括预防舞弊、腐败、贿赂在内的反舞弊、反腐败、反贿赂程序和控制，建立反舞弊、反腐败、反贿赂工作常设机构。

（二）负责反舞弊、反腐败、反贿赂工作日常管理，积极支持反舞弊、反腐败、反贿赂工作常设机构的日常工作，并从预算、人员配置、工作条件准备上给予充分保障。

（三）对舞弊、腐败、贿赂行为的发生承担责任。

第九条 审计监察部的主要职责：

（一）负责制定和执行反舞弊、反腐败、反贿赂管理制度、年度工作计划。
（二）负责建立健全反舞弊、反腐败、反贿赂工作程序。

（三）负责受理舞弊、腐败、贿赂举报，并进行举报登记、立项、编写调查方案初稿、组织舞弊、腐败、贿赂案件的调查、详细记录调查工作底稿，客观、公正地出具调查报告和出具处理意见，及时地向管理层和审计与法律委员会报告。
（四）负责对于实名举报事项无论是否立项调查，都要向举报人反馈调……
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