公告日期：2018-03-09

恒泰证券股份有限公司关于

北京京都时尚医疗美容诊所股份有限公司

募集资金使用过程违规的风险提示公告

恒泰证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）作为北京京都时尚医疗美容诊所股份有限公司（证券简称：京都时尚，证券代码839429，以下简称“京都时尚”或“公司”）的主办券商。在对京都时尚募集资金账户日常监管核查过程中，发现京都时尚存在募集资金存放违规的情形，具体情形如下：

京都时尚于2017年3月3日召开了公司2017年第二次临时股东大会，审议通过了2017年2月北京京都时尚医疗美容诊所股份有限公司股票发行相关事宜，公司以定向发行的方式发行的股票数量为720,000股，募集资金人民币1,800,000元。

本次股票发行募集资金用途为补充公司流动资金，以优化公司财务结构，提高公司盈利水平和抗风险能力。该募集资金于2017年3月25日前全部到账，缴存银行为招商银行北京亚运村支行（110905803710202）。

2017 年3月 29 日，中兴财光华会计事务所（特殊普通合伙）出具了中兴

财光华验字(2017)第 321005号《验资报告》，对本次股票发行认购人的缴款情

况予以验证。该次股票发行经全国中小企业股份转让系统有限公司审核通过后，于 2017年 7 月4日取得关于本次股票发行的《股票发行股份登记的函》。2017年8月2日，在对京都时尚募集资金账户日常监管核查过程中，发现公司存在违规将募集资金由募集资金三方监管账户转移至公司基本账户的情况。

2017年8月3日，经过对京都时尚进行现场检查，并对相关人员进行访谈了解到，上述行为主要由于公司相关经办人员对《募集资金管理制度》及《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的不熟悉，主观地认为募集资金用途为补充流动资金，可以由三方监管账户转移至公司基本账户用于支付公司日常运营所需的流动资金费用，从而出现了将募集资金由募集资金三方监管账户转移至公司基本账户后使用的情况，并非出于相关经办人员的主观故意违规的意图。主办券商立即要求企业将募集资金按照原路径汇回三方监管账户。

由于发现及时，公司的募集资金尚未使用，公司于2017年8月4日将全部募集资金按照原路径汇回三方监管账户。

除此之外，公司不存在提前使用募集资金或其他变更募集资金用途的行为。

主办券商发现京都时尚上述违规问题后，立即对京都时尚进行了现场检查，为确保后续募集资金合法合规存放和使用，恒泰证券要求京都时尚采取如下规范措施：

一、要求公司组织相关人员特别是财务人员系统学习《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系 统股票发行业务细则(试行)》、《挂牌公司股票发行常见问题解答 (二)—— 连续发行》、《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)—— 募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律、法规和规范性文件，同时公司内部加强监管，将在今后的工作中严格遵守相关法律法规，切实提高公司规范治理水平，严格杜绝此类违规行为的再次发生。

二、要求挂牌公司进行相应的信息披露及对相关违规事项向股东致歉，披露致歉公告；

三、要求高级管理人员签署《承诺函》，承诺截至承诺函签署之日，不存在关联方对本次募集资金的占用情况，并将严格按照本次股票发行方案中确定的用途使用；承诺未来将严格遵守《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等法律法规、《公司章程》及公司内部管理制度规定，杜绝任何违规使用募集资金的行为。

综上所述：基于上述违规的事实，主办券商提醒投资者注意投资风险。

恒泰证券股份有限公司

2018年 3月 9日

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