公告日期：2019-04-25

华泰联合证券有限责任公司

关于东南电梯股份有限公司2018年度募集资金存放及使用
情况的专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）作为东南电梯股份有限公司（证券简称：东南电梯，证券代码：833560，以下简称“东南电梯”、“公司”）在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》（股转系统公告[2016]63号）等相关规定，对东南电梯2018年度募集资金基本情况、管理与存放情况、实际使用情况、是否存在变更募集资金使用用途情况等进行了专项核查并出具本报告。

一、东南电梯2016年股票发行募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间

经公司第三届董事会第五次会议和2016年第二次临时股东大会批准，公司采用定向发行方式发行人民币普通股950万股，每股面值1.00元，每股实际发行价格为人民币5.00元，募集资金总额为人民币47,500,000.00元。该次发行已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具瑞华验字（2016）48380015号《验资报告》。

募集资金已于2016年10月14日之前全部存入公司验资专户,
户名：东南电梯股份有限公司，开户银行：中信银行股份有限公司吴江支行，账号：8112001013500200286，初始存放金额为人民币47,500,000.00元。

（二）本次发行的目的及备案函取得情况

根据公司第三届董事会第五次会议审议通过的《股票发行方案》，本次发行的目的为：为了整合公司销售渠道，拟通过对公司部分合作伙伴进行股票发行，更好地拓展销售渠道。同时补充公司流动资金，以进一步优化公司财务结构，提升公司的市场竞争力和盈利能力。2016年11月10日，股转系统出具了《关于东南电梯股份有限公司股票发行股份登记的函》(股转系统函[2016]8276号)。公司在取得《关于东南电梯股份有限公司股票发行股份登记的函》之前未提前使用募集资金。

（三）募集资金使用情况

截至2018年12月31日，东南电梯累计使用募集资金47,544,721.73元，其中各项目使用情况及金额如下：

单位：元
时间 项目 2016年11月10日至

2018年12月31日

2016年11月 支付职工薪资，支付材料采购款 4,100,000.00
2016年12月 支付材料采购款，缴纳税金，支付职 7,385,040.00
工薪资

2017年1月 支付材料采购款，缴纳税金，支付职 9,640,140.32
工薪资

2017年2月 支付材料采购款，支付职工薪资，支 7,915,890.42
付日常费用

2017年3月 支付材料采购款，支付职工薪资 13,833,650.99
2017年4月 缴纳税金，支付职工薪资，支付日常 3,900,000.00
费用

2018年2月 支付职工薪资 770,000.00
合计 47,544,721.73
（四）募集资金余额

截至2018年12月31日，本次定向发行股票募集资金已使用资金47,544,721.73元，账户账面余额为7,171.16元（差额部分主要为利息收入51,892.89元）。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关规定的要求制定……
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