公告日期：2026-04-25

华泰联合证券有限责任公司

关于广西柳工机械股份有限公司

部分募集资金投资项目结项及节余募集资金使用的

核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为广西柳工机械股份有限公司（以下简称“柳工”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，华泰联合证券对柳工 2025 年度募集资金存放与使用情况进行核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准广西柳工机械股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2023〕128 号）核准，公司获准向社会公开发行面值总额人民币 300,000.00 万元的可转换公司债券（以下简称“本期公司债券”）。本期公司债券的种类为可转换为公司股票的可转换公司债券，总发行规模
为人民币 300,000.00 万元，每张面值 100.00 元，共计 3,000 万张，发行价格为
100.00 元/张。募集资金于 2023 年 3 月 31 日到达公司募集资金专户，本次发行
过程中，公司支付发行费用（不含增值税）人民币 630.38 万元后，实际募集资金净额为人民币 299,369.62 万元。募集资金经致同会计师事务所（特殊普通合伙）予以验资并出具《验资报告》（致同验字[2023]第 441C000146 号）。

二、募集资金投资计划和实际投资情况

公司已按相关规定对募集资金进行专户存储，与保荐人、募集资金存放银行签订募集资金三方监管协议，并严格按照协议的规定存放和使用募集资金。截至
2025 年 12 月 31 日，公司累计支付募投项目资金人民币 227,717.66 万元，具体
如下：

单位：人民币万元

序号 项目名称 募集资金拟 募集资金累计 其中： 其中：

投入金额 支付额 以前年度投入 2025 年年投入

1 柳工挖掘机智慧工厂 140,000.00 95,901.90 81,120.91 14,780.99
项目

2 柳工装载机智能化改 70,000.00 48,584.59 48,584.59 -
造项目

3 中源液压业务新工厂 24,000.00 18,238.65 16,269.05 1,969.61
规划建设项目

4 工程机械前沿技术研 20,000.00 19,622.90 6,267.00 13,355.89
发项目

5 补充流动资金 45,369.62 45,369.62 45,369.62 -

合计 299,369.62 227,717.66 197,611.18 30,106.49

三、本次募集资金投资项目结项及资金节余情况

（一）本次募投项目结项基本情况

本次拟结项的募投项目具体资金使用及节余情况如下：

单位：人民币万元

计划使用 截止 2025 年 12 月 节余募集
序 项目名称 31 日实际使用募 利息收入 手续费

号 募集资金 资金

集资金

1 工程机械前沿 20,000.00 19,622.90 202.40 0.32 579.18
技术研发项目
注：利息收入为该募投项目专户累计收到的利……
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