公告日期：2026-04-25

华泰联合证券有限责任公司

关于广西柳工机械股份有限公司

2025 年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为广西柳工机械股份有限公司（以下简称“柳工”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，华泰联合证券对柳工 2025 年度募集资金存放、管理和使用情况进行核查，核查情况如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准广西柳工机械股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2023〕128 号）核准，公司获准向社会公开发行面值总额人民币 300,000.00 万元的可转换公司债券（以下简称“本期公司债券”）。本期公司债券的种类为可转换为公司股票的可转换公司债券，总发行规模
为人民币 300,000.00 万元，每张面值 100.00 元，共计 3000 万张，发行价格为
100.00 元/张。募集资金于 2023 年 3 月 31 日到达公司募集资金专户，本次发行
过程中，公司支付发行费用（不含增值税）人民币 630.38 万元后，实际募集资金净额为人民币 299,369.62 万元。募集资金经致同会计师事务所（特殊普通合伙）予以验资并出具《验资报告》（致同验字[2023]第 441C000146 号）。

截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：

单位：人民币万元

项目 金额

募集资金总额 300,000.00

减：各项发行费用 630.38

募集资金净额 299,369.62

减：募投项目累计使用金额 227,717.66

项目 金额

加：利息收入 13,422.34

减：节余资金及利息收入转出及手续费[注 1] 21,461.88

募集资金余额 63,612.42

注 1：装载机智能化改造项目已结项，根据 2025 年度第一次临时股东大会决议，节余募集资金 2.15 亿元（含利息收入）用于永久补充流动资金；
注 2：表格中单项数据加总数与表格合计数可能存在微小差异，均因计算过程中的四舍五入所形成，下同。

二、募集资金管理和存放情况

（一）募集资金管理情况

公司已根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金使用管理办法》等有关规定，对募集资金采用专户存储，并履行使用审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证资金的使用与募集说明书承诺一致。

为保障专款专用，公司及下属子公司柳州柳工挖掘机有限公司、广西柳工元象科技有限公司、广西中源机械有限公司在招商银行股份有限公司柳州分行、中信银行股份有限公司南宁分行、广西北部湾银行股份有限公司柳州分行设立募集资金专项账户，并与保荐人签订了募集资金监管协议。上述协议均与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。

（二）募集资金存放情况

截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金在募集资金专户的存储情况如下：
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