公告日期：2026-04-03

西部证券股份有限公司

关于陕西烽火电子股份有限公司

发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
之限售股份上市流通的核查意见

西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“独立财务顾问”）作为陕西烽火电子股份有限公司（以下简称“烽火电子”、“上市公司”或“公司”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对烽火电子本次交易新增股份部分解除限售并上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：

一、本次解除限售的股份取得的基本情况

（一）注册批复情况

本次解除限售股份的上市类型为本次交易中发行股份购买资产部分新增股份的限售股上市流通。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意陕西烽火电子股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2025〕448 号），同意公司向陕西金创和信投资有限公司（以下简称“金创和信”）发行 59,851,239 股股份、向陕西电子信息集团有限公司发行 59,210,848股股份、向陕西长岭电气有限责任公司发行 27,778,640 股股份购买相关资产的注册申请，并同意公司发行股份募集配套资金不超过 89,000 万元的注册申请。

（二）股份登记情况

公司于2025年3月27日取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，本次交易中发行股份购买资产所登记的新增
股份合计 146,840,727 股（有限售条件的流通股），上市时间为 2025 年 4 月 8
日。

公司于2025年6月19日取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，本次交易中募集配套资金所登记的新增股份
合计 114,249,034 股（有限售条件的流通股），上市时间为 2025 年 7 月 2 日。
二、本次申请解除股份限售的股东履行承诺情况

金创和信在本次交易中出具的承诺情况如下：

承诺方 承诺类型 承诺内容

一、本公司保证为本次交易所提供的有关信息真实、准确和完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。二、本公司承诺及时向上市公
司和参与本次交易的各中介机构提供本次交易所必需的全部原始书面
资料、副本资料、复印件或口头证言和其他信息，保证为本次交易所
提供的文件真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏。三、本公司保证向上市公司和参与本次交易的各中介机构
所提供的资料副本或复印件与其原始资料或原件一致，所有文件的签
名、印章均是真实和有效的，各文件的正本或原件的效力在其有效期
关于资料真内均未被有关政府部门撤销。四、本公司承诺，如本次交易所提供或
实性的声明披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立
与承诺 案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让
在上市公司拥有的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂
停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由上市公司董事
会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提
交锁定申请的，授权上市公司董事会核实后直接向证券交易所和登记
金创和 结算公司报送本公司的身份信息和账户信息并申请锁定；上市公司董
信 事会未向证券交易所和登记结算公司报送本公司的身份信息和账户信
息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结
论发现存在违法违规情形，本公司承诺锁定股份自愿用于相关投资者
赔偿安排。

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。