公告日期：2025-09-17

泸州老窖股份有限公司

合规管理办法

第一章 总则

第一条 为推动泸州老窖股份有限公司（以下简称“公司”）全面加强合规管理，提升依法合规经营管理水平，有效防控合规风险，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，以及《泸州市市属国有企业合规管理办法》等规定，结合公司实际，制定本办法。

第二条 本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则以及公司章程、相关规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第三条 公司合规管理工作应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各部门（单位）、全
体员工，贯穿决策、执行、监督全过程。

（三）坚持权责清晰。把加强合规管理作为公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。按照“管业务必须管合规”要求，各部门（单位）根据职能职责，全面落实合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持协同联动。建立健全符合公司发展实际的合规管理体系，推动合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作，与生产经营各项业务相结合，确保合规管理工作有效开展。

（五）坚持客观独立。相关部门（单位）独立履行职责，严格依照法律法规和公司内部规定等对公司和员工行为进行客观评价和公正处理。

第二章 合规管理职责

第四条 党委会发挥领导作用，在职责范围内统筹和把握合规管理工作的原则和方向。

第五条 董事会的主要职责如下。

（一）审议批准合规管理体系建设方案、合规管理基本制度和年度报告等。

（二）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

（三）研究决定合规管理重大事项。

（四）法律法规或者公司章程规定的其他合规管理职责。

第六条 经理办公会的主要职责如下。

（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施。

（二）拟订合规管理基本制度，批准年度工作计划，组织制定合规管理具体制度。

（三）组织应对重大合规风险事件。

（四）指导监督各部门（单位）合规管理工作。

（五）法律法规、公司章程规定或者经董事会授权的其他合规管理职责。

第七条 公司设立合规委员会，合规管理委员会与依法治企领导小组合署，由公司主要负责人担任主任。合规管理委员会承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，研究讨论合规管理重大事项、解决重点难点问题，协调推动合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等相关管理体系协同运作。

第八条 公司设立首席合规官，由合规管理分管负责人兼任，对企业主要负责人负责，主要职责如下。

（一）领导合规管理（牵头）部门开展合规相关工作。

（二）对企业重大决策事项提出合规审查意见。

（三）向董事会和经理办公会汇报合规管理重大事项。

（四）牵头应对重大合规风险事件。

（五）指导各部门（单位）加强合规管理工作。

（六）法律法规、公司章程或董事会、合规管理委员会确定的其他合规管理职责。

第九条 公司各部门（单位）是其业务范围内合规管理的责任主体，负责日常相关工作，主要职责如下。

（一）按照合规要求建立健全本部门（单位）业务合规管理具体制度和流程，主动开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案，及时向合规管理（牵头）部门报告。

（二）定期梳理本部门（单位）重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责。

（三）对本领域内制度、文件、合同及经营管理行为等进行合法合规性审查。

（四）及时向合规管理（牵头）部门报告合规风险，组织或配合开展应对处置。

（五）负责本领域合规培训和商业伙伴合规调查工作。

（六）组织或者配合开展违规问题调查和整改。

（七）配合开展合规管理体系在本部门（单位）的有效性评价。
（八）其他应当由各部门（单位）负责的合规管理工作。

各部门（单位）应当设置合规管理员，接受合规管理（牵头）部门业务指导和培训，负责本部门（单位）合规管理工作具体实施。
第十条……
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