公告日期：2025-10-25

广东甘化科工股份有限公司

证券投资管理制度

2025 年 10 月

广东甘化科工股份有限公司

证券投资管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范广东甘化科工股份有限公司（以下简称“公司”）的证券投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护股东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《广东甘化科工股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的范围内，公司及子公司作为独立的法人主体，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则，在证券市场有选择地投资有价证券的行为。证券投资具体包括新股配售或者申购、证券回购、股票投资、债券投资、委托理财（含银行理财产品、信托产品）以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）认定的其他投资行为。

第三条 从事证券投资必须遵循审慎、安全、有效的原则,控制投资风险、注重投资效益。公司进行证券投资的资金规模应与公司资产结构相适应，不得影响公司的正常经营活动。

第四条 公司证券投资资金来源为公司自有资金。公司不得使用募集资金、银行信贷资金等不符合国家法律法规和中国证券监督管理委员会、深交所规定的资金直接或间接进行证券投资。但根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》的相关规定，暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下条件：

（一）属于结构性存款、大额存单等安全性高的产品，不得为非保本型；

（二）流动性好，产品期限不超过十二个月；

（三）现金管理产品不得质押。

第五条 本制度适用于公司及子公司。子公司进行证券投资须报公司审批，未经审批不得进行任何证券投资活动。

第二章 证券投资的决策权限

第六条 公司进行证券投资，应按如下权限进行审批：

（一）管理层按董事会授权对公司对外投资等交易事项行使决策权。
（二）公司在连续十二个月内累计证券投资总额占公司最近一期经审计净资产 10％以上且绝对金额超过 1000 万元人民币的，应经董事会审议批准并及时履行信息披露义务；

（三）公司在连续十二个月内累计证券投资总额占公司最近一期经审计净资产 50％以上且绝对金额超过 5000 万元人民币的，除应当及时披露外，还应提交股东会审议。

已按照前款规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
第三章 投资管理和实施

第七条 公司证券投资只能在以公司（或子公司）名义开设的资金账户和证券账户上进行，不得使用他人账户或向他人提供资金（委托理财除外）进行证券投资。

第八条 公司应在证券投资方案经董事会或股东会审议通过后，有关决议公开披露前，向深交所报备相应的证券投资账户和资金账户信息，接受深交所的监管。

第九条 公司相关部门和人员在进行证券投资前，应熟悉相关法律、法规和规范性文件关于证券市场投资行为的规定，严禁进行违法
违规的交易。

第十条 公司成立证券投资领导小组，由公司总经理担任组长，投资总监、财务总监、董事会秘书、财务经营部负责人、风控负责人担任证券投资领导小组成员。

第十一条 公司战略投资部负责证券投资项目的调研、评估，提出投资方案，包括但不限于拟投资对象的基本情况、投资分析报告及预计收益、投资计划等，并形成书面分析材料报证券投资领导小组审批。

由子公司提出的拟投资项目，首先须经各子公司进行严格筛选和综合评价后，将投资项目的有关材料报战略投资部进行初审。初审通过后，由战略投资部汇总形成书面分析资料报证券投资领导小组审批。
单个标的累计投资在 500 万元以下的投资，由证券投资领导小组授权给战略投资部执行。

第十二条 公司战略投资部为证券投资日常工作管理部门，负责证券投资方案的具体实施，指定专人保管证券账户卡、证券交易密码和资金密码。

第十三条 公司财务经营部负责证券投资资金的调拨和管理，对证券投资资金运用的活动应当建立健全完整的会计账目，做好相关的账务核算工作。

财务经营部应定期对公司当期证券投资进行审计和监督，对证券投资进行全面检查，控制投资风险，确保资金安全性。

第四章 风险控制及信息披露

第十四条 公司遵循稳健投资的理念，并应考虑适时接受专业证券投资机构的服务，以提高自身的证券投资水平和风险控……
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