公告日期：2026-04-24

华泰联合证券有限责任公司

关于中节能太阳能股份有限公司 2025 年度涉及财务公司
关联交易的存款、贷款等金融业务的专项核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为中节能太阳能股份有限公司（以下简称“太阳能”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对太阳能 2025 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的事项进行了审慎核查，并发表核查意见如下：
一、财务公司基本情况

中节能财务有限公司（以下简称“节能财务公司”）是经原中国银行业监督管理委员会批准，在北京市工商行政管理局登记注册，具有企业法人地位的非银
行金融机构。节能财务公司于 2014 年 7 月正式成立，现有注册资金 30 亿元人民
币，公司的控股股东中国节能环保集团有限公司是其唯一的股东。

节能财务公司的基本情况如下：

企业法人营业执照注册号：91110000717843312W

金融许可证机构编码：L0200H211000001

法定代表人：李佳峰

注册地址：北京市大兴区宏康东路 37 号院 12 号楼 2 层 201、202、3 层 301、
302

经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

金融许可证载明的业务范围包括：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）办理成员单位产品买方信贷和消费信贷；（九）从事固定收益类有价证券投资。

截至 2025 年末，节能财务公司总资产 2,804,810.86 万元，净资产 400,651.32
万元；2025 年度，节能财务公司营业收入 45,535.05 万元，净利润 9,299.34 万元
（以上财务数据未经审计）。

截至 2025 年末，节能财务公司的各项监管指标均符合《企业集团财务公司管理办法》等规定的要求，具体如下：

分类 指标名称 监管要求 2025 年末

（未经审计）

资本充足 资本充足率 ≧10% 19.25%

不良资产率 ≦4% 0%

不良贷款率 ≦5% 0%
信用风险

资产损失准备充足率 ≧100% ﹥100%

贷款损失准备充足率 ≧100% ﹥100%

流动性比率 ≧25% 44.37%

流动性风险 存贷款比率 - 75.60%

人民币超额备付金率 - 31.09%

二、金融服务协议条款的完备性

（一）金融服务协议条款内容

为了确保公司及下属子公司能够持续获得良好的金融服务及资金保障，经与节能财务公司协商，并经太阳能第十一届董事会第七次会议、第十一届监事会第六次会议审议及 2024 年第二次临时股东大会审议通过，太阳能与节能财务公司续签了《金融服务协议》，该协议主要条款内容如下：

1、交易双方

甲方：中节能太阳能股份有限公司

乙方：中节能财务有限公司

2、协议期限

本协议有效期为三年，自双方法定代表人或授权代表签……
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