公告日期：2025-10-28

东北制药集团股份有限公司

证券投资管理制度

第一章 总则

第一条 为规范东北制药集团股份有限公司（以下简称“公
司”）证券投资行为，建立完善有序的投资决策管理机制，有效防范投资风险，强化风险控制，保证公司资金安全，维护投资者和公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》等相关法律法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定，制定本制度。

第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证
券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。

下列情形不适用本制度：

（一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资交易行为；

（二）固定收益类或者承诺保本的投资行为；

（三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；
（四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有
三年以上的证券投资；

（五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。

第三条 证券投资的原则：

（一）公司从事证券投资，应遵守国家法律法规、规范性文件等相关规定；

（二）公司从事证券投资，应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，建立健全内控制度，控制投资风险，注重投资效益；
（三）公司从事证券投资，必须与资产结构相适应，根据公司的风险承受能力及资金使用计划合理确定投资规模，不能影响主营业务的正常运行。

第四条 公司证券投资的资金来源为公司自有资金。公司应
当合理安排、使用资金，致力发展公司主营业务，不得使用募集资金进行证券投资。

第五条 公司应当以自身名义设立证券账户和资金账户进行
证券投资，不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。
第六条 公司全资及控股子公司进行证券投资适用本制度相
关规定。未经公司同意，公司全资及控股子公司不得进行证券投资。

第二章 证券投资的决策权限

第七条 公司进行证券投资的决策权限如下：

（一）证券投资金额额度占公司最近一期经审计净资产 10%
以上，且绝对金额超过 1000 万元人民币的，应当在投资之前经董事会审议通过；

（二）证券投资金额额度占公司最近一期经审计净资产 50%
以上，且绝对金额超过 5000 万元人民币的，还应当提交股东会审议；

（三）未达到上述（一）、（二）标准的，经公司董事长批准后方可实施，并事后及时向董事会报告。

第八条 公司因交易频次和时效要求等原因难以对每次证券
投资履行审议程序和披露义务的，可以对未来 12 个月内证券投资范围、额度及期限等进行合理预计，以额度金额为标准适用审议程序和信息披露义务的相关规定。相关额度的使用期限不应超过 12 个月，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过证券投资额度。

第九条 公司与关联人之间进行证券投资的，还应当以证券
投资额度作为计算标准，适用《深圳证券交易所股票上市规则》关联交易的相关规定。

第三章 风险控制和监督

第十条 公司董事会秘书负责证券投资的日常运作和管理，

第十一条 公司财务部负责按经批准的投资计划划拨证券投
资资金，建立健全完整的会计账目,做好资金使用的账务核算工作。

第十二条 公司审监法务部按内部审计制度负责对公司证券
投资进行审计和监督。审监法务部应至少每半年对公司证券投资事项进行一次检查，出具检查报告并提交董事会审计委员会，充分评估资金风险以确保公司资金安全。

第十三条 公司进行证券投资时，必须执行严格的联合控制
制度，即至少要由两名以上人员共同操作，且证券投资操作人员与资金、财务管理人员分离，相互制约，不得一人单独接触投资资产，对任何投资资产的存入或取出，必须由相互制约的两人联名签字。

第十四条 公司董事会审计委员会有权随时调查跟踪公司证
券投资情况，以此加强对公司证券投资项目的跟踪管理，控制风险。

第十五条 独立董事有权对证券投资资金使用情况进行检查,
有权聘请独立的外部审计机构对证券投资资金进行专项审计。
第十六条 审计委员会有权对证券投资资金使用情况进行监
督。

第十七条 公司董事会应当持续跟踪证券投资的执行进展和
资金安全状况，……
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