公告日期：2025-10-28

中信建投证券股份有限公司

关于

河北建投能源投资股份有限公司

向特定对象发行股票

之

发行保荐书

保荐人

二〇二五年十月

保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人李祖业、毕厚厚根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定以及深圳证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。

目 录

释 义 ...... 3
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 5

一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人...... 5

二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员...... 5

三、发行人基本情况...... 7

四、保荐人与发行人关联关系的说明......11

五、保荐人内部审核程序和内核意见...... 12

六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查...... 13
第二节 保荐人承诺事项 ...... 15
第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 16

一、本保荐人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 16

二、发行人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 16
第四节 对本次发行的推荐意见 ...... 17

一、发行人关于本次发行的决策程序合法...... 17

二、本次发行符合相关法律规定...... 17

三、发行人的主要风险提示...... 25

四、发行人的发展前景评价...... 27

五、保荐人对本次证券发行的推荐结论...... 28

释 义

在本发行保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
发行人、公司、建投能源、 指 河北建投能源投资股份有限公司
上市公司
控股股东、河北建投集团、 指 河北建设投资集团有限责任公司
建投集团
实际控制人、河北省国资 指 河北省人民政府国有资产监督管理委员会
委

A 股 指 人民币普通股

公司章程 指 河北建投能源投资股份有限公司章程

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

《证券期货法律适用意见 《〈上市公司证券发行注册管理办法〉第九条、第十条、
第 18 号》 指 第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条
有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》

股东大会 指 河北建投能源投资股份有限公司股东大会

董事会 指 河北建投能源投资股份有限公司董事会

监事会 指 河北建投能源投资股份有限公司监事会

保荐人、主承销商、中信 指 中信建投证券股份有限公司
建投证券

律师 指 北京市中伦律师事务所

立信会计师 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

利安达会计师 指 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）

中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深圳证券交易所

国家发改委 指 中华人民共和国国家发展与改革委员会

中电联 指 中国电力企业联合会

火电 指 利用煤、石油、天然气等固体、液体燃料燃烧所产生的热
能转换为动能以生产电能

煤电 指 以煤为动力来源的发电就是燃煤发电，属于火力发电的主
体

水电 指 水力发电……
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