公告日期：2025-10-28

中信建投证券股份有限公司

关于

河北建投能源投资股份有限公司

向特定对象发行股票

之

上市保荐书

保荐人

二〇二五年十月

保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人李祖业、毕厚厚已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

目 录

释 义...... 3
一、发行人基本情况...... 5
二、发行人本次发行情况...... 10三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地址、
电话和其他通讯方式...... 13
四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明...... 15
五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项...... 16六、保荐人关于上市公司是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》
和中国证监会及深圳证券交易所规定的决策程序的说明...... 17七、保荐人关于发行人是否符合国家产业政策所作出的专业判断以及相应理由和
依据，以及保荐人的核查内容和核查过程...... 18
八、持续督导期间的工作安排...... 19
九、保荐人关于本项目的推荐结论...... 20

释 义

在本上市保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
发行人、公司、建投能源、 指 河北建投能源投资股份有限公司
上市公司
控股股东、河北建投集团、 指 河北建设投资集团有限责任公司
建投集团
实际控制人、河北省国资 指 河北省人民政府国有资产监督管理委员会
委

A 股 指 人民币普通股

公司章程 指 河北建投能源投资股份有限公司章程

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

《证券期货法律适用意见 《〈上市公司证券发行注册管理办法〉第九条、第十条、
第 18 号》 指 第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条
有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》

股东大会 指 河北建投能源投资股份有限公司股东大会

董事会 指 河北建投能源投资股份有限公司董事会

监事会 指 河北建投能源投资股份有限公司监事会

保荐人、主承销商、中信 指 中信建投证券股份有限公司
建投证券

律师 指 北京市中伦律师事务所

立信会计师 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

利安达会计师 指 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）

中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所、交易所 指 深圳证券交易所

国家发改委 指 中华人民共和国国家发展与改革委员会

中电联 指 中国电力企业联合会

火电 指 利用煤、石油、天然气等固体、液体燃料燃烧所产生的热
能转换为动能以生产电能

煤电 指 以煤为动力来源的发电就是燃煤发电，属于火力发电的主
体

水电 指 水力发电的简称，是利用水的位能转为水力机械的机械
能，再以机械能推动发电机，而得到电能的一种技术

光伏/太阳能发电 指 太阳能光伏发电系统的简称，是利用太阳电池半导体材料
的光伏效应，将太阳光辐射能转换为电能的一种技……
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