公告日期：2025-10-24

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北京市康达律师事务所

关于广东韶能集团股份有限公司

2025 年度向特定对象发行 A 股股票的

法 律 意 见 书

康达股发字【2025】第 0090 号

二〇二五年十月

目 录

声明...... 6
引言...... 8
正文...... 12
第一节本次发行股票的批准和授权...... 12
第二节发行人发行股票的主体资格...... 18
第三节本次发行股票的实质条件...... 19
第四节发行人的设立...... 25
第五节发行人的独立性...... 26
第六节发起人和股东...... 29
第七节发行人的股本及演变...... 33
第八节发行人的业务...... 34
第九节关联交易和同业竞争...... 36
第十节发行人的主要财产...... 40
第十一节发行人的重大债权、债务...... 42
第十二节发行人的重大资产变化及收购兼并...... 43
第十三节发行人章程的制定与修改...... 44
第十四节发行人股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 45
第十五节发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...... 46
第十六节发行人的税务...... 49
第十七节发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 50
第十八节发行人募集资金的运用...... 51
第十九节发行人业务发展目标...... 52
第二十节诉讼、仲裁或行政处罚...... 54
第二十一节内部职工股...... 56
第二十二节发行人申请报告法律风险的评价...... 57
第二十三节结论意见...... 58

释义

除非另有说明，本法律意见书中下列简称具有如下特定涵义：

序号 简称 指 全称（涵义）

1 发行人、韶能股份、公司 指 广东韶能集团股份有限公司

本次发行 指 广东韶能集团股份有限公司 2025 年度向特定对象
2 发行 A 股股票

3 发行对象、金财投资 指 韶关市金财投资集团有限公司

4 产投集团 指 韶关市产业投资控股集团有限公司

5 韶关市国资委 指 韶关市人民政府国有资产监督管理委员会

6 工业资产 指 韶关市工业资产经营有限公司

7 兆伟恒发能源 指 深圳兆伟恒发能源有限公司

8 日昇创沅 指 深圳日昇创沅资产管理有限公司

韶关市电力开发公司，发行人系在该公司改组的基
9 电力公司 指

础上以定向募集方式设立的

10 韶财公司 指 韶关市韶财信托投资公司，公司发起人

11 北江公司 指 广东北江实业股份有限公司，公司发起人

12 亿能公司 指 广东亿能电力设备股份有限公司，公司发起人

13 劳动公司 指 韶关供电局劳动服务公司，公司发起人

14 开发公司 指 韶关市外经贸开发公司，公司发起人

15 发展银行韶关分行 指 广东发展银行韶关分行，公司发起人

……
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