公告日期：2025-10-28

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北京市康达律师事务所

关于广东韶能集团股份有限公司

2025 年度向特定对象发行 A 股股票的

法 律 意 见 书

康达股发字【2025】第 0090 号

二〇二五年十月

目 录

声 明...... 6
引 言...... 8
正 文...... 12
第一节 本次发行股票的批准和授权...... 12
第二节 发行人发行股票的主体资格...... 18
第三节 本次发行股票的实质条件...... 19
第四节 发行人的设立...... 25
第五节 发行人的独立性...... 26
第六节 发起人和股东...... 29
第七节 发行人的股本及演变...... 33
第八节 发行人的业务...... 34
第九节 关联交易和同业竞争...... 36
第十节 发行人的主要财产...... 40
第十一节 发行人的重大债权、债务...... 42
第十二节 发行人的重大资产变化及收购兼并...... 43
第十三节 发行人章程的制定与修改...... 44
第十四节 发行人股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 45
第十五节 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...... 46
第十六节 发行人的税务...... 49
第十七节 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 50
第十八节 发行人募集资金的运用...... 51
第十九节 发行人业务发展目标...... 52
第二十节 诉讼、仲裁或行政处罚...... 54
第二十一节 内部职工股...... 56
第二十二节 发行人申请报告法律风险的评价...... 57
第二十三节 结论意见...... 58

释 义

除非另有说明，本法律意见书中下列简称具有如下特定涵义：

序号 简称 指 全称（涵义）

1 发行人、韶能股份、公司 指 广东韶能集团股份有限公司

广东韶能集团股份有限公司 2025 年度向特定对象
2 本次发行 指

发行 A 股股票

3 发行对象、金财投资 指 韶关市金财投资集团有限公司

4 产投集团 指 韶关市产业投资控股集团有限公司

5 韶关市国资委 指 韶关市人民政府国有资产监督管理委员会

6 工业资产 指 韶关市工业资产经营有限公司

7 兆伟恒发能源 指 深圳兆伟恒发能源有限公司

8 日昇创沅 指 深圳日昇创沅资产管理有限公司

韶关市电力开发公司，发行人系在该公司改组的基
9 电力公司 指

础上以定向募集方式设立的

10 韶财公司 指 韶关市韶财信托投资公司，公司发起人

11 北江公司 指 广东北江实业股份有限公司，公司发起人

12 亿能公司 指 广东亿能电力设备股份有限公司，公司发起人

13 劳动公司 指 ……
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