公告日期：2026-04-29

盛达金属资源股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告

（独立董事 陈永生）

作为盛达金属资源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公司《独立董事制度》的规定，勤勉履职，积极出席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人2025年度工作情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

本人陈永生，男，中国国籍，无境外永久居留权，1972年出生，研究生学历，法学博士、博士后，具备全国统一律师资格，现任北京大学法学院教授、博士生导师。曾在《中国社会科学》（英文版）《中国法学》《法学研究》《中外法学》《政法论坛》等学术杂志发表学术论文一百多篇。曾主持国家社会科学基金、教育部人文社会科学研究、司法部法治建设与法学理论研究等多项国家、省部级科研项目；曾兼任北京市高级人民法院专家咨询委员会委员、深圳市检察院专家咨询委员会委员、河北省检察院雄安新区分院专家咨询委员会委员、最高人民检察院检察理论研究所前海研究基地学术委员会委员、中国行为法学会侦查行为研究会常务理事。现任盛达金属资源股份有限公司独立董事，兼任最高人民检察院专家咨询委员会委员、中国案例法学研究会常务理事、中国行为法学会侦查行为研究会副会长等社会职务，并兼任清华大学证据法研究中心研究员等学术职务。
报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会、股东会情况

2025年任期内，公司召开董事会6次，本人以通讯表决方式出席6次；公司召开股东会3次，本人均按时亲自出席，不存在委托出席董事会、股东会的情况。
本人认真审议议案，以谨慎的态度行使表决权，维护公司股东、特别是社会公众股股东合法权益。本人对提交董事会的全部议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。

（二）参与董事会专门委员会工作情况

本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，审计委员会、提名委员会、战略委员会委员，充分利用专业优势，积极参与公司重大事项审议和决策，按照各专门委员会工作细则的相关规定，组织召开、出席相关会议，认真履行职责，充分发挥审核与监督的作用。报告期内，本人出席公司董事会薪酬与考核委员会会议2次、审计委员会会议4次、战略委员会会议2次。本人切实履行职能，对年度董事、高级管理人员薪酬方案进行研究，并对薪酬方案的执行情况进行监督，对公司2024年员工持股计划解锁条件进行审查确认，审核公司财务信息及披露状况，监督内部控制制度的完善与执行过程，了解年度审计工作计划及审计工作进程，认真审阅审计机构出具的审计意见，选聘外部审计机构，监督及评估外部审计工作，对公司发展战略及对外投资、资产收购等事项进行研究并提出建议，推动董事会各专门委员会更有效地发挥作用。

（三）出席独立董事专门会议及行使独立董事职权的情况

根据《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司自身实际情况，报告期内本人出席公司独立董事专门会议2次，对接受关联方无偿担保额度预计、日常关联交易预计相关议案进行事前审核，并同意将相关议案提交公司董事会审议。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

在公司定期报告编制和披露过程中，本人及时了解、掌握各定期报告的工作安排，积极跟进年报审计工作进展情况，就初步审计结果与年审会计师交流意见，及时与公司管理层针对公司经营中重点关注的问题进行探讨，就2024年度非财务报告出现的内部控制重要缺陷问题进行详细了解与沟通，确保审计报告全面反映公司真实情况；同时，在对定期报告审核的过程中，能够尽到保密义务，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为。

（五）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人持续关注和参与中小投资者权益保护工作，通过出席公司股东会等方式与中小投资者进行互动交流，积极参与并推动落实中小投资者权益保护措施，确保他们能够及时、全面地获取公司运营状况和发展动态，从而促进公司信息透明度显著提升。报告期内，本人持续提升自身在履行独立董事职责上的专业素养，积极参加北京上市公司协会主办的北京上市公司2025年度专题培训（第一期至第十二期），以此提升本人作为独立董事的履职能力水平。

（六）现场……
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