公告日期：2025-12-30

渤海水业股份有限公司

合规管理制度

（2025 年 12 月 29 日经公司第八届董事会第二十七次会议审议通过）
第一章 总则

第一条 为深入学习贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，全面加强渤海水业股份有限公司（以下简称“公司”）合规管理，有效防范合规风险，保障公司持续健康发展，根据市国资委要求及有关法律法规，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司、分公司及所属各级全资和控股企业（以下简称“所属企业”）。

第三条 本制度所称合规，是指公司经营管理行为及员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

本制度所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本制度所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条 公司合规管理工作应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全流程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方
联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。坚持全员合规责任制，明确业务职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实管理人员和各岗位员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，推动合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等工作相统筹、相融合，确保合规管理体系高效运行，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第二章 组织机构和职责

第五条 公司党委发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，推动合规要求得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

公司应当严格遵守党内法规制度，公司党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第六条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：

（一）制定合规管理战略规划；

（二）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告；

（三）研究决定合规管理重大事项；

（四）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价；

（五）决定合规管理部门设置及职责；

（六）公司章程规定的其他合规管理职责。

第七条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：

（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施；

（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度；

（三）组织应对重大合规风险事件；

（四）指导监督各部门、各单位合规管理工作，确保合规制度得到有效执行，合规要求融入业务领域；

（五）公司章程规定或者经董事会授权的其他合规管理职责。

第八条 公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

第九条 公司设立合规委员会，与法治建设领导小组合署办公，统筹协调合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。

第十条 公司总法律顾问为公司合规管理负责人，主要职责包括：
（一）参与公司重大决策并提出合规意见；

（二）召集和主持合规管理联席会议；

（三）领导合规管理部门组织开展相关工作，指导各部门加强合规管理；

（四）向董事会和合规委员会汇报合规管理重大事项；

（五）组织起草公司合规管理年度报告；

（六）章程或董事会确定的其他合规管理职责。

所属企业应当明确合规管理负责人，可以由本公司总法律顾问或法治工作分管领导担任。

第十一条 公司各部门承担本部门职责范围内的合规管理主体责任，主要履行以下职责：

（一）贯彻落实涉及本部门职能业务领域内国家法律法规、政策规定和有关规章制度等合规要求；

（二）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估和隐患排查，编制风险清单和应对预案；

（三）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责；

（四）负责本部门职能业务领域内经营管理行为的业务合规……
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