公告日期：2026-03-28

国元证券股份有限公司

关于海螺（安徽）节能环保新材料股份有限公司

2025 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：海螺新材

保荐代表人姓名：何应成 联系电话： 0551-62207116

保荐代表人姓名：王凯 联系电话： 0551-62207116

现场检查人员姓名：何应成
现场检查对应期间：2025 年度（“核查期间”）

现场检查时间：2026 年 3 月 19 日-3 月 24 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度；查阅公司三会资料；查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；核查关于董监高变动的资料及相关公告；查看上市公司主要生产、经营、管理场所；与公司管理层进行访谈，了解公司基本制度的执行情况，以及公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

√

（公司于 2025 年

8 月 25 日 2025 年

第二次临时股东会

审议通过了《关于

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 修订公司〈章程〉

的议案》等议案，

本次修订后，公司

不再设置监事会，

由董事会审计委员

会承接法律法规规

定的监事会职权）

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人 √

员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名 √

确认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相 √

关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相 √

应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √

应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计部门出具的内部审计工作报告等文件；查阅审计委员会会议材料；查阅公司内部控制评价报告；查阅取得募集资金专户银行对账单、销户回执等材料。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部 √

审计部门（如适……
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