公告日期：2019-12-30

国泰君安证券股份有限公司

关于北京奥特美克科技股份有限公司

首次公开发行股票并在主板上市辅导基本情况表

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）和北京奥特美克科技
股份有限公司（以下简称“奥特美克”）于 2019 年 10 月 31 日签署了《北京奥
特美克科技股份有限公司与国泰君安证券股份有限公司股票发行上市辅导协议》（以下简称“《股票发行上市辅导协议》”），现将相关情况予以公示，接受社会各界监督。

拟上市公司名称 北京奥特美克科技股份有限公司

公司注册地址 北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 5 号楼 6 层 601-1

公司办公地址 北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 5 号楼 6 层 601-1

公司法定代表人 吴玉晓

1、辅导目的：促进奥特美克建立良好的公司治理，形成独立运营和
持续发展的能力，督促奥特美克的董事、监事、高级管理人员及持股
5%以上股东和实际控制人（或其法定代表人）全面理解境内发行上
市的有关法律法规、境内证券市场规范运作和信息披露的要求，树立
进入证券市场的诚信意识、法制意识，具备进入证券市场的基本条件；
同时促进辅导机构履行勤勉尽责义务。

2、辅导对象：奥特美克的全体董事、监事、高级管理人员和持有奥
特美克 5%以上的股东和实际控制人（或其法定代表人）。根据奥特
美克的实际情况，辅导机构将择机安排公司主要职能部门负责人参加
本次辅导。

3、辅导人员：由辅导机构国泰君安选派经验丰富的工作人员组成辅
辅导计划 导工作组，并会同律师事务所、会计师事务所或其他有关机构协助完
成。

4、辅导内容：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和奥特美克
与国泰君安签署的《股票发行上市辅导协议》约定的辅导内容进行，
主要包括：发行上市相关法律法规，公司法人治理结构，公司财务管
理及内控体系，公司独立运行，关联交易及重大投资决策程序，公司
发展战略，募集资金投资项目、信息披露等方面。

5、辅导方式：辅导过程中将注重理论学习与实际操作相结合，指导
奥特美克将所学习的政策法规运用到公司的规范化运作中。辅导的主
要方式有“组织自学、集中授课与考试、个别答疑、专业服务机构协
调会、问题诊断与专业咨询、督促整改”等。

6、辅导方案：辅导计划分辅导前期、辅导中期和辅导后期三个阶段。
辅导前期重点是摸底调查，全面形成具体的辅导方案，根据北京证监局相关规定报送辅导备案申请并开始具体实施辅导工作；辅导中期重点在于集中学习和培训，诊断问题并加以解决；辅导后期重点在于完成辅导计划，进行考核评估，做好首次公开发行股票申请文件的准备工作。
7、其他：为保证本次辅导质量，国泰君安会根据辅导的实际进展情况，适时修改和补充辅导计划与实施方案。修改和补充情况会在辅导工作备案报告、辅导工作总结报告中说明。

（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于北京奥特美克科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市辅导基本情况表》之盖章页）

国泰君安证券股份有限公司
年 月 日

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