公告日期：2020-04-14

关于对天夏智慧城市科技股份有限公司的

关注函

公司部关注函〔2020〕第 50 号
天夏智慧城市科技股份有限公司董事会：

1、工商信息显示，你公司注册地址为广西壮族自治区梧州市长
洲区新兴二路 137 号，办公地址为浙江省杭州市滨江区六合路 368 号
1 幢北四楼 A4068 室。你公司重要全资子公司，即主营业务智慧城市 系统建设及服务的运行主体杭州天夏科技集团有限公司（以下简称“杭州天夏”）的注册地址、办公地址亦为上述杭州市地址。鉴于浙江
省重大突发公共卫生响应级别已分别于 3 月 2 日和 3 月 23 日下调为
二级和三级，请说明你公司及杭州天夏截至目前的生产经营情况。
同时，我部提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员，年度 报告是投资者作出投资决策的重要信息，你公司及相关人员应当勤勉 尽责，积极采取措施，加强与会计师事务所沟通，提供必要人员支持， 密切配合会计师事务所开展审计工作，按期披露经审计的年度报告。 同时，你公司会计师事务所应当依法履职工作，创新审计方式，创造 条件履行必要的审计程序，抓紧推进审计工作。

2、你公司以往公告显示，因杭州天夏已进入破产清算申请程序， 杭州市滨江区人民法院已于 2019年 12月 9日指定浙江华光律师事务 所担任杭州天夏管理人（以下简称“管理人”），请你公司充分说明在 管理人已依法接管杭州天夏的财产及印章、账薄且你公司对杭州天夏
的资产权利已受限等现实情况下，你公司是否仍能对杭州天夏实施控 制，若能实施控制，请说明如何实施控制，你公司是否将杭州天夏纳 入上市公司 2019 年年报、2020 年一季报合并财务报表范围，并结合《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》的相关规定，充分说明会 计依据及合理性，请你公司年审会计师核查并发表独立意见。

3、你公司以往公告显示，自你公司前任董事会秘书于 2018 年 7
月 5 日辞职至今，董事会秘书岗位人员长期空缺，相关职责长期由时
任董事长代行。此外，你公司财务总监已于 2019 年 11 月 3 日辞职，
你公司证券事务代表已于 2020 年 2 月 14 日辞职。截至目前，你公司
财务总监、董事会秘书、证券事务代表等定期报告编制工作相关的重 要岗位人员持续空缺。请你公司结合上述岗位的主要职责，说明在上 述岗位人员长期空缺期间，你公司相关岗位具体工作的开展情况、你 公司定期报告相关工作的人员安排以及截至目前你公司定期报告准 备工作的进展情况。同时，请充分说明在你公司上述重要岗位人员缺 失的情况下，你公司公司治理以及内部控制是否存在重大缺陷，并请 你公司独立董事核查并发表独立意见。

4、你公司于 2020 年 3 月 27 日召开的股东大会审议通过了聘任
亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）重庆分所为你公司 2019 年度财务报告审计、内部控制审计的审计机构，请你公司及年审机构 说明截至目前审计工作进展、预计的审计计划安排等。

我部对上述问题表示高度关注。请你公司于 2020 年 4 月 16 日前
将有关说明材料报送我部，同时披露相关回复内容。同时，我部提醒 你公司及全体董事、监事、高级管理人员遵守按照《证券法》、《公司 法》等法律法规及《股票上市规则》的规定，按期披露定期报告，及
时、公平、真实、准确、完整地履行信息披露义务。

特此函告

深圳证券交易所

公司管理部

2020 年 4 月 13 日

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