公告日期：2026-05-16

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2026-036
东北证券股份有限公司

关于完成董事会换届选举暨

聘任高级管理人员、证券事务代表的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2026 年 5 月 15 日，公司 2025 年度股东会和公司第三届员工代表大会 2026
年第九次会议选举产生公司第十二届董事会成员，全体董事共同提议召开第十二届董事会 2026 年第一次临时会议，会议选举产生了公司第十二届董事会董事长、副董事长、各专门委员会委员，并聘任了公司高级管理人员及证券事务代表。具体情况如下：

一、公司第十二届董事会组成情况

公司第十二届董事会由 14 名董事组成，包括 8 名非独立董事、5 名独立董
事和 1 名职工董事，具体成员如下：

1.非独立董事：李福春先生（董事长）、何俊岩先生（副董事长）、陈铁志先生、曲国辉先生、秦音女士、邢中成先生、季大坤先生。

2.独立董事：卢相君先生、江萍女士、田大原先生、潘士远先生、刘柏先生。
3.职工董事：刘洋女士。

上述人员任期为三年，自2026年5月15日起至第十二届董事会届满之日止。本次换届选举完成后，公司非独立董事暂时空缺 1 名，公司将依照《公司法》相关要求在规定时间内尽快完成补选。

公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

上 述 董 事 简 历 详 见 公 司 于 2026 年 4 月 25 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《公司第十一届董事会第七次会议决议公告》（2026-012）及本公告附件。

二、公司第十二届董事会专门委员会组成情况

公司董事会下设战略与 ESG 管理委员会、提名与薪酬委员会、审计委员会及风险控制委员会，各委员会组成如下：

1.战略与 ESG 管理委员会（4 人）：李福春先生（主任委员）、何俊岩先生、
陈铁志先生、邢中成先生。独立董事江萍女士担任战略与 ESG 管理委员会 ESG顾问。

2.提名与薪酬委员会（3 人）：江萍女士（主任委员）、潘士远先生、曲国辉先生。

3.审计委员会（3 人）：卢相君先生（主任委员）、刘柏先生、秦音女士。

4.风险控制委员会（3 人）：田大原先生（主任委员）、季大坤先生、刘洋女士。

上述人员任期为三年，自公司第十二届董事会 2026 年第一次临时会议审议通过之日起至公司第十二届董事会届满之日止。

三、高级管理人员及证券事务代表聘任情况

公司董事会聘任何俊岩先生为公司总裁，聘任董晨先生、王天文先生、李雪飞先生、张克伟先生为公司副总裁，聘任王天文先生为公司财务总监，聘任王爱宾先生为公司合规总监，聘任薛金艳女士为公司首席风险官，聘任孔亚洲先生为公司首席信息官，聘任张士松先生为公司董事会秘书。

公司董事会提名与薪酬委员会对上述高级管理人员候选人的任职资格进行了审核，认为上述人员符合相关法律法规和《公司章程》规定的任职条件，不存在相关法律法规规定的禁止担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形；同时，公司董事会审计委员会全体委员同意聘任王天文先生为公司财务总监。

公司董事会聘任刘洋女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书工作。

上述人员任期为三年，自公司第十二届董事会 2026 年第一次临时会议审议通过之日起至第十二届董事会届满之日止。

四、其他有关情况

鉴于公司董事会已完成换届选举，公司第十一届董事会非独立董事刘树森先生、于来富先生、刘继新先生、独立董事史际春先生、李东方先生、崔军先生、
任冲先生以及董事会秘书董曼女士任期届满，不再担任公司董事或高级管理人员。
上述人员均不存在应当履行而未履行的承诺事项。公司对上述董事及高级管理人员在任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢。

特此公告。

附件：

1.公司职工董事、高级管理人员及证券事务代表个人简历

2.公司董事会秘书及证券事务代表通讯方式

东北证券股份有限公司董事会
二〇二六年五月十六日

附件 1：公司职工董事、高级管理人员及证券事务代表个人简历

一、职工董事/证券事务代表简历

刘洋女士：1980 年 7 月出生，中共党员，博士研究生。曾任东北证券股份
有限公司证券部总经理助……
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