公告日期：2026-06-27

东北证券股份有限公司
2026 年第二次临时股东会

会议资料

二〇二六年七月

议案 1：

关于选举公司第十二届董事会非独立董事的议案各位股东：

根据《公司法》等法律法规和《公司章程》等相关规定，公司董事会提请股东会选举刘丙球先生为公司第十二届董事会非独立董事，任期自股东会审议通过之日起至第十二届董事会届满之日止。

具体情况及候选人简历详见公司于 2026 年 6 月 27 日在
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第十二届董事会 2026 年第二次临时会议决议公告》（2026-039）。

以上议案，请各位股东审议。

二〇二六年七月十三日

议案 2：

关于修订《东北证券股份有限公司章程》

及其附件的议案

各位股东：

为贯彻落实监管有关要求，进一步完善公司治理，根据《证券公司并表管理指引（试行）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，公司拟对《东北证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）正文及附件《东北证券股份有限公司董事会议事规则》的相关条款进行修订。

现将《公司章程》及附件《东北证券股份有限公司董事会议事规则》的修订草案和修订说明附后，请各位股东审议，并请股东会授权公司经理层具体办理本次《公司章程》修订所涉及的监管备案和工商登记变更等工作。

附件：

1.《东北证券股份有限公司章程》（草案）

2.《东北证券股份有限公司章程》修订说明

3.《东北证券股份有限公司董事会议事规则》（草案）4.《东北证券股份有限公司董事会议事规则》修订说明
二〇二六年七月十三日
议案 2 附件 1：

东北证券股份有限公司章程

（草案）

（经 2026 年 6 月 26 日召开的公司第十二届董事会第二次临时会议审议通过，尚
需提交公司股东会审议）

第一章 总 则

第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织
和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和其他有关规定，制定本章程。

第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以
下简称“公司”）。

公司前身锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司经辽宁省经济体制改革委员会《关于同意规范设立锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司的批复》
（辽体改发〔1993〕41 号）批准，以定向募集方式设立；公司于 1996 年 12 月
27 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监发字〔1996〕409 号文件批准，首次向社会公开发行人民币普通股 1,180 万股,1,180 万股社会
公众股和 220 万股内部职工股于 1997 年 2 月 27 日在深圳证券交易所上市，其余
的 660 万股内部职工股于上市 3 年后在深圳证券交易所上市。

第三条 经中国证监会证监公司字〔2007〕117 号文核准，公司定向回购中
国石油锦州石油化工公司所持有的公司股份并以新增股份吸收合并东北证券有限责任公司，吸收合并完成后，公司更名为东北证券股份有限公司。2007 年 8月 27 日，公司股票在深圳证券交易所复牌。

公司在吉林省市场监督管理厅登记注册，取得《营业执照》，统一社会信用代码为 91220000664275090B。

第四条 公司注册名称：东北证券股份有限公司

英文全称：NORTHEAST SECURITIES CO., LTD.

第五条 公司住所：长春市生态大街 6666 号

邮政编码：130119

第六条 公司注册资本为人民币 2,340,452,915 元。

第七条 公司为永久存续的股份有限公司。

第八条 公司董事长代表公司执行公司事务，为公司的法定代表人。董事
长辞任的，视为同时辞去法定代表人。

法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起 30 日内确定新的法定代表人。

第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承受。
本章程或者股东……
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