公告日期：2026-06-27

关于《东北证券股份有限公司提名与薪酬委员会
工作规则》等制度的修订说明

2026 年 6 月 26 日，东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第十
二届董事会 2026 年第二次临时会议，审议通过了修订《东北证券股份有限公司提名与薪酬委员会工作规则》《东北证券股份有限公司风险控制委员会工作规则》《东北证券股份有限公司信息披露管理制度》《东北证券股份有限公司稽核审计制度》相关议案，具体修订内容如下：

一、《公司提名与薪酬委员会工作规则》修订说明

本次共新增 2 条内容，具体情况如下：

原制度 修订后

（删除线处为删除内容） （下划线处为新增内容）

第八条 提名与薪酬委员会应当对董
新增。 事的任职资格进行评估，发现不符合任职
资格的，应当及时向董事会提出解任的建
议。

第九条 提名与薪酬委员会应当根据
公司薪酬管理制度，每年度制定董事、高
级管理人员的薪酬方案，明确薪酬确定依
新增。 据和具体构成。

董事的薪酬方案应当提交公司股东会
审议，并及时披露。高级管理人员的薪酬
方案应当提交董事会批准，向股东会说明，
并及时披露。

注:由于本次修订新增条款，《公司提名与薪酬委员会工作规则》条款序号将相应调整。
二、《公司风险控制委员会工作规则》修订说明

本次共修订 1 条内容，具体情况如下：

原制度 修订后

（删除线处为删除内容） （下划线处为新增内容）

第七条 风险控制委员会的职责是：

第七条 风险控制委员会的职责是： （一）审议公司合规管理和全面风险
（一）审议公司合规管理和全面风险管 管理的总体目标、基本政策；

理的总体目标、基本政策； （二）审议公司合规管理和全面风险
（二）审议公司合规管理和全面风险管 管理的机构设置及其职责；

理的机构设置及其职责； （三）对需董事会审议的重大决策的

（三）对需董事会审议的重大决策的风 风险和重大风险的解决方案进行评估；

险和重大风险的解决方案进行评估； （四）审议需经董事会批准的合规报
（四）审议需经董事会批准的合规报告 告和全面风险管理报告；

和全面风险管理报告； （五）监督并表管理制度的实施，对
（五）负责《公司章程》和董事会授权 需提交董事会决定或审批的风险管理相关
的其他事项。 事项进行审议并提出意见；

（六）负责《公司章程》和董事会授
权的其他事项。

三、《公司信息披露管理制度》修订说明

本次共修订 5 条内容，具体情况如下：

原制度 ……
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