公告日期：2026-01-30

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2026-004
东北证券股份有限公司

第十一届董事会 2026 年第一次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.公司于 2026 年 1 月 26 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证
券股份有限公司第十一届董事会 2026 年第一次临时会议的通知》。

2.公司第十一届董事会 2026 年第一次临时会议于 2026 年 1 月 29 日以通讯
表决的方式召开。

3.会议应出席董事 14 人，实际出席并参加表决的董事 14 人。

4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。

5.会议列席人员：公司 7 名高级管理人员列席本次会议。

6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：

（一）审议通过了《关于非公开发行短期公司债券的议案》

为促进公司业务发展，偿还存量债务，为公司经营管理提供有力的资金保障，结合公司实际情况和业务需要，公司董事会同意公司非公开发行短期公司债券（以下简称“非公开短债”），并授权公司经理层在董事会审议通过的框架与原则下，依照《公司法》《证券法》及《公司债券发行与交易管理办法》和《公司章程》的有关规定，办理本次非公开短债发行的相关事宜。本次短期公司债券发行的具体方案如下：

1.申请额度

本次向深圳证券交易所申请的非公开短债额度不超过 30 亿元（含），并在深圳证券交易所批准的发行额度内分期发行。具体每期发行规模、实际发行方案提请董事会授权公司经理层根据有关法律、法规的规定、监管机构的要求、公司资金需求情况和发行时市场情况，从维护公司利益最大化的原则出发，在前述范围内确定。

表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本项内容。

2.发行方式

本次发行的短期公司债券在获得深圳证券交易所批准后，在中国境内采用非公开发行方式。

表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本项内容。

3.向公司股东配售安排

本次非公开短债不向公司股东优先配售。

表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本项内容。

4.债券期限

本次非公开短债期限为不超过 365 天（含）。

表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本项内容。

5.债券品种

本次非公开短债可以为单一期限品种，也可以是多种期限的混合品种。具体期限构成和各期限品种的规模提请董事会授权公司经理层根据相关规定及发行时的市场情况确定。

表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本项内容。

6.票面利率

具体的债券票面利率及其支付方式提请董事会授权公司经理层根据发行时的市场情况和公司债券利率管理的有关规定确定。

表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本项内容。

7.发行对象

本次非公开短债仅面向专业投资者发行。

表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本项内容。

8.挂牌转让场所

本次非公开短债将申请在深圳证券交易所挂牌转让。

表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本项内容。

9.募集资金用途

本次债券的募集资金在扣除发行费用后，拟全部用于偿还到期的短期公司债券本金或置换已用于偿还短期公司债券本金的自有资金，或偿还银行间同业拆借。
表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本项内容。

10.担保事项

本次非公开短债将采用无担保方式。

表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本项内容。

11.决议有效期

本次非公开短债决议有效期为自董事会审议通过之日起至公司股东会审议通过新的债务融资授权事项之日止。如果董事会或获授权公司经理层已于授权有效期内决定有关本次债券的发行或部分发行，且公司亦在授权有效期内取得监管部门的发行注册、批准、许可、备案或登记的（如适用），则公司可在该等注册、批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关本次债券的发行或有关部分发行。

表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本项内容。

12.授权事项

提请董事会授权公司经理层，在董事会审议通过的框架与原则下，依照《公司法》《证券法》及《公司债券发行与交易管理办法》和《公司章程》的有关规定……
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