公告日期：2026-04-25

东北证券股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告

（独立董事 任冲）

作为东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会独立董事，本人在 2025 年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独立董事管理制度》等有关规定，秉持客观、独立、公正的立场，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自身专业职能，依法促进公司持续规范运作，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤其是中小股东合法权益。现将本人 2025 年度具体履职情况报告如下：

一、基本情况

（一）个人基本情况

本人任冲，2010 年 7 月毕业于中国科学院研究生院物理学专业，获理学博
士学位，2010 年 7 月起在中国科学技术大学工作，现为中国科学技术大学先进技术研究院研究员、博士生导师。兼职方面，本人现任中国环境科学学会气候投融资专业委员会委员。2020 年 5 月至今，担任公司独立董事。

（二）独立性情况

经自查，2025 年本人在担任公司独立董事期间，持续符合相关法律法规和《公司章程》规定的独立董事任职条件，满足《上市公司独立董事管理办法》和《公司独立董事管理制度》规定的独立性要求，未出现与公司存在关联关系、利益冲突或其他可能妨碍独立客观判断等影响独立性的情形。

二、2025 年度履职概况

（一）出席会议情况

2025 年，公司共组织召开股东会 4 次，本人现场出席全部会议，充分关注

股东会会议召集与召开程序的合法合规情况、中小股东的投票情况和股东问询情

况，积极维护公司股东的合法权益。

2025 年，公司共召开董事会会议 10 次、风险控制委员会会议 6 次、独立董

事专门会议 2 次，本人作为公司独立董事、风险控制委员会委员，出席以上全部

会议，会前对审议事项进行认真研究和充分论证，并在审慎判断、独立决策的基

础上，发表了明确表决意见，对审议议案均投出同意票，无反对、弃权票情况，

对听取事项无异议；同时结合风险控制委员会职责，对需要董事会审议事项进行

前置把关，为董事会科学决策提供专业支持。

具体参会情况如下：

出席 表决或发表
会议类型 会议届次 召开方式 召开日期 议题数

方式 意见情况

公司 2025 年第一次临时股东大会 现场会议 2025.2.10 1

公司 2024 年度股东大会 现场会议 2025.5.16 13

股东会 不适用
公司 2025 年第二次临时股东大会 现场会议 2025.7.31 1

公司 2025 年第三次临时股东大会 现场会议 2025.11.28 4

公司第十一届董事会 2025 年

通讯表决 2025.1.13 1

第一次临时会议

公司第十一届董事会 2025 年

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。