公告日期：2026-04-25

东北证券股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告

（独立董事 李东方）

作为东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会独立董事，本人在 2025 年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独立董事管理制度》等有关规定，秉持客观、独立、公正的立场，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自身专业职能，依法促进公司持续规范运作，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤其是中小股东合法权益。现将本人 2025 年度具体履职情况报告如下：

一、基本情况

（一）个人基本情况

本人李东方，2000 年毕业于西南政法大学经济法专业，获法学博士学位；2002 年入中国政法大学任教，现任中国政法大学教授、博士生导师。兼职方面，本人现任中国法学会证券法学研究会副会长、中国法学会经济法学研究会常务理事、中国上市公司协会第三届独立董事专业委员会委员、北京市金融服务法学研究会副会长、中豪（北京）律师事务所主任律师、北京公共交通控股（集团）有限公司外部董事、北京瑞风协同科技股份有限公司独立董事、北京同仁堂健康药业股份有限公司独立董事。2020 年 5 月至今，担任公司独立董事。

（二）独立性情况

经自查，2025 年本人在担任公司独立董事期间，持续符合相关法律法规和《公司章程》规定的独立董事任职条件，满足《上市公司独立董事管理办法》和《公司独立董事管理制度》规定的独立性要求，未出现与公司存在关联关系、利益冲突或其他可能妨碍独立客观判断等影响独立性的情形。

二、2025 年度履职概况

（一）出席会议情况

2025 年，公司共组织召开股东会 4 次，本人现场出席全部会议，充分关注

股东会会议召集与召开程序的合法合规情况、中小股东的投票情况和股东问询情

况，积极维护公司股东的合法权益。

2025 年，公司共召开董事会会议 10 次，审议通过议案 65 项，听取报告 6

项；风险控制委员会共召开会议 6 次，审议、审阅议案及报告共 14 项，其中，

向董事会提交议案 12 项、听取临时专项报告 2 项；独立董事专门会议 2 次，审

议通过议案 2 项。本人作为公司独立董事、风险控制委员会主任委员，出席以上

全部会议，会前对审议事项进行认真研究和充分论证，并在审慎判断、独立决策

的基础上，发表了明确表决意见，对审议议案均投出同意票，无反对、弃权票情

况，对听取事项无异议；同时结合风险控制委员会职责，对需要董事会审议事项

进行前置把关，为董事会科学决策提供专业支持。

具体参会情况如下：

出席 表决或发表
会议类型 会议届次 召开方式 召开日期 议题数

方式 意见情况

公司 2025 年第一次临时股东大会 现场会议 2025.2.10 1

公司 2024 年度股东大会 现场会议 2025.5.16 13

股东会 不适用
公司 2025 年第二次临时股东大会 现场会议 2025.7.31 1

公司 2025 年第三次临时股东大会 现场会议 2025.11.28 4

公司第十一届董事会 2025……
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