公告日期：2026-04-25

关于《东北证券股份有限公司提名与薪酬委员会
工作规则》等制度的修订说明

2026 年 4 月 23 日，东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第十
一届董事会第七次会议，审议通过了修订《东北证券股份有限公司提名与薪酬委员会工作规则》《东北证券股份有限公司高级管理人员薪酬与考核管理制度》相关议案，具体修订内容如下：

一、《公司提名与薪酬委员会工作规则》修订说明

本次共修订 1 条内容，新增 1 条内容，具体情况如下：

原制度 修订后

（删除线处为删除内容） （下划线处为新增内容）

第一条 为规范东北证券股份有限公司 第一条 为规范东北证券股份有限公司
（以下简称“公司”）提名与薪酬委员会的 （以下简称“公司”）提名与薪酬委员会的议事方式和决策程序，提高提名与薪酬委员 议事方式和决策程序，提高提名与薪酬委员会的工作效率和科学决策水平，根据《公司 会的工作效率和科学决策水平，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》《证券公司治理 法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《证券公司建立稳健薪酬制度指引》 准则》《证券公司治理准则》《证券公司建《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 立稳健薪酬制度指引》《深圳证券交易所上
1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
和《公司章程》的有关规定，制定本规则。 司规范运作》等法律法规和《公司章程》的
有关规定，制定本规则。

第八条 提名与薪酬委员会应当每年对
新增。 公司薪酬分配合理性开展评估，对发现的重
大缺陷应当及时提请公司董事会予以纠正，
对董事会采纳和纠正情况进行存档备查。

注:由于本次修订新增条款，《公司提名与薪酬委员会工作规则》条款序号将相应调整。
二、《公司高级管理人员薪酬与考核管理制度》修订说明

本次共修订 17 条内容，删除 7 条内容，具体情况如下：

原制度 修订后

（删除线处为删除内容） （下划线处为新增内容）

第一章 总则 第一章 总则

第一条 为规范公司高级管理人员（以下 第一条 为规范公司高级管理人员（以下
简称“高管人员”）薪酬绩效管理，建立长效 简称“高管人员”）薪酬绩效管理，建立长效合理的高管人员薪酬与考核机制，根据《证 合理的高管人员薪酬与考核机制，根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员 券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司治理准 及从业人员监督管理办法》《上市公司治理准则》《证券公司建立稳健薪酬制度指引》《公 则》《证券公司治理准则》《证券公司建立稳

司章程》《公司员工薪酬管理制度》等规定， 健薪酬制度指引》《公司章程》《公司员工薪
结合公司实际情况，特制定本制度。 酬管理制度》等规定，结合公司实际情况，
制定本制度。

第三条 高管人员的薪酬与考核管理应

遵循以下原则：

（一）按劳分配与责、权、利相结合原
则；

（二）与公司经营业绩及工作目标挂钩 删除。

原则；

（三）与合规管理和全面风险管理情况
有效衔接原则；

（四）平衡业绩与长期价值创造原则。

第二章 组织管理

第四条 公司董事会负责建立健全公司

高管人员薪酬考核制度，审定高管人员薪酬
考核管理相关政策与方案，并负责督促制度
的有效落实，承担薪酬考核管理的主体责任。
相关法律法规或监管规定对薪酬考核制度及
薪酬考核事项的决策机制另有规定的，按照
相关规定执行。

第五条 公……
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