公告日期：2025-11-21

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2025-098
债券代码：127019 债券简称：国城转债

国城矿业股份有限公司

关于持股 5%以上股东持股比例被动稀释至 5%以下
权益变动的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次权益变动系公司持股5%以上股东鲸域私募基金，因公司可转债转股导致其持股比例被动稀释降至5%以下。

2、本次权益变动后，鲸域私募基金仍持有公司股份 5,700 万股，占公司当前总股本比例为 4.99%，不再是公司持股 5%以上股东。

3、本次权益变动不涉及股东股份增持或减持，不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营。
国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到持股 5%以上股东鲸域资产管理（上海）有限公司－鲸域腾晟私募证券投资基金（以下简称“鲸域私募基金”）出具的《简式权益变动报告书》，现将本次权益变动的相关内容公告如下：

一、本次权益变动的基本情况

（一）信息披露义务人基本情况

名称 鲸域资产管理（上海）有限公司-鲸域腾晟私募证券投资基金

公司类型 有限责任公司

注册资本 1000万元人民币

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区耀华路251号一幢一层

通讯地址 上海市浦东新区丁香路1299号1704B室

法定代表人 金佳

经营期限 2016-01-19 至 无固定期限

统一社会信用代 91310000MA1K36P172
码

资产管理，投资管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批
经营范围 准后方可开展经营活动】

主要股东 金佳持股比例95%，史亚婷持股比例5%。

（二）本次权益变动具体情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1032 号文”《关于核准国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的核准，公司于 2020 年 7 月15 日公开发行 8,500,000 张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为人民币 100.00 元，发行总额为 85,000.00 万元。经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2020]674 号”文同意，公司 85,000.00 万元可转换公司债
券于 2020 年 8 月 10 日起在深交所挂牌交易，债券简称“国城转债”，债券代码
“127019”。

根据相关法律法规和《国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》有关规定，公司本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2020
年 7 月 21 日）起满 6 个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即 2021 年 1
月 21 日至 2026 年 7 月 14 日。

截至 2025 年 11 月 18 日，受公司可转债转股的影响，“国城转债”累计转
股 25,182,756 股，公司总股本增加至 1,142,818,203 股，鲸域私募基金在持股数量不变的情况下，持股比例由 5.01%被动稀释至 4.99%，不再是公司持股 5%以上股东。

二、本次权益变动前后的持股情况

本次权益变动前所持股份 本次权益变动后所持股份
股东名称 股份性质

数量（万股） 占总股本 数量（万股） 占总股本
比例 比例

鲸域私募 无限售条件 5,700 5.01% 5,700 4.99%

基金 流通股

注：（1）本次权益变动前持股以公司当时总股本 1,137,309,777 股计算，本次权益变动
后持股以公司最新的总股本 1,142,818,203 股计算；（2）上述表格中相关比例合计数与各分项数值之和有差异的系四舍五入所致。

三、其他说明

1、鲸域私募基金已履行其权益变动报告义务并按规定编制《简式权益变动报告书》，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《简式权益变动报告书》。

2、本……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。