公告日期：2025-04-29

沈阳惠天热电股份有限公司

2024 年度监事会工作报告

2024 年度，沈阳惠天热电股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格依据《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等相关法律、法规及部门规章等规范性文件的要求，认真履行监督职责，切实维护公司及股东权益。现将 2024 年度监事会工作报告如下：

一、2024年度监事会工作情况

（一）监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开 3 次会议，累计审议并通过了 7 项议案，
无否决议案。会议的召集召开、表决和决议程序符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等的规定，会议决议合法有效。

监事会召开的具体情况如下：

序 届次 召开日期 召开 审议通过议案

号 方式

1.2023 年度监事会工作报告

第十届监事会 2.关于对公司《2023 年年度报告》的审核意见

1 第三次会议 2024 年 4 月 28 日 现场 3.关于对《公司 2023 年度内部控制评价报告》的审核意见
4.关于对公司《2024 年第一季度报告》的审核意见

5.关于对《关于会计政策变更的议案》的审核意见

2 第十届监事会 2024 年 8 月 26 日 现场 关于对公司《2024 年半年度报告》的审核意见

第四次会议

3 第十届监事会 2024 年 10 月 24 日 通讯 关于对公司<2024 年第三季度报告>的审核意见

第五次会议

（二）履行监督职责情况

1.公司依法运作情况

报告期内，监事会成员积极列席公司董事会和出席公司股东大会，对公司的决策程序及董事、高级管理人员履行职责情况进行严格监督。监事会认为，公司严格按照有关法律、法规及《公司章程》等规定规范运作，
决策程序合法合规；公司董事、高级管理人员依照国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，忠实勤勉地履行职责，不存在违反法律、法规及《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。

2.检查公司财务情况

报告期内，监事会认真审核了公司定期财务报告，认为公司定期报告的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3.公司关联交易情况

报告期内，监事会对公司发生的煤炭销售、热量采购、购电、委托经营、工程抢修等关联交易分别进行了监督，公司关联交易决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，关联交易遵循公允、合理的原则，不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司及股东利益的情形，不存在大股东及其他关联方非经营性占用上市公司资金的情况。
4.内部控制自我评价报告的情况

公司监事会对公司《2024 年度内部控制评价报告》及公司内部控制的建设和运行情况进行了审核，公司根据相关法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制体系，并各项制度得以有效执行，可有效防范和控制经营风险。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况，符合公司实际情况。

5.实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司建立了内幕信息知情人管理制度，并能够按照要求做好内幕信息管理及内幕信息知情人登记工作，切实防范内幕交易事件发生，切实维护广大投资者的合法权益。报告期内，未发现存在内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份及其他违反内幕信息知情人管理制度的情况。

6.公司对外担保情况

报告期内，公司无违规对外担保，无重大债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
二、2025 年工作计划

2025 年，监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，继续勤勉尽责，忠实履行监事会的职责，切实维护公司及公司全体股东的合法权益。监事会将重点开展工作……
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