公告日期：2025-12-13

湖南正虹科技发展股份有限公司

控股股东和实际控制人行为规范

第一章 总 则

第一条 为引导和规范湖南正虹科技发展股份有限公司（以下简
称“公司”）控股股东、实际控制人的行为，切实保护公司和其他股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律法规和《湖南正虹科技发展股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的相关规定，制定本规范。

第二条 本规范适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方的
行为和信息披露等相关工作，控股股东、实际控制人的其他关联人与公司相关的行为，参照本规范相关规定执行。

第三条 本规范所称控股股东，是指具备下列条件之一的股东：
（一）持有的股份占公司股本总额超过百分之五十的股东；

（二）持有股份的比例虽然未超过百分之五十，但其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。

第四条 本规范所称实际控制人，指通过投资关系、协议或者其
他安排，能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。

第二章 一般原则

第五条 控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，依法行
使权利、履行义务，维护公司独立性，不得滥用控制地位或者利用关联关系损害公司和其他股东的合法权益，不得利用对公司的控制地位牟取非法利益。公司的控股股东、实际控制人指示董事、高级管理人
员从事损害公司或者股东利益的行为的，与该董事、高级管理人员承担连带责任。公司的控股股东、实际控制人不担任公司董事但实际执行公司事务的，对公司负有忠实、勤勉义务。

第六条 控股股东、实际控制人不得隐瞒其控股股东、实际控制
人身份，逃避相关义务和责任。

第七条 控股股东、实际控制人应当按照《股票上市规则》的要
求签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》，签署时应当由律师见证，并由律师解释该文件的内容，相关控股股东、实际控制人在充分理解后签字盖章。

控股股东、实际控制人应当明确承诺，如存在控股股东、实际控制人及其关联人占用公司资金、要求公司违法违规提供担保的，在占用资金全部归还、违规担保全部解除前不转让所持有、控制的公司股份，但转让所持有、控制的公司股份所得资金用以清偿占用资金、解除违规担保的除外。

第八条 公司控股股东和实际控制人应当积极主动配合公司履行
信息披露义务，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事件，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

控股股东和实际控制人应当指定相关部门和人员负责信息披露工作，及时向公司告知相关部门和人员的联系信息，积极配合公司的信息披露工作和内幕信息知情人登记工作，不得向公司隐瞒或者要求、协助上市公司隐瞒重要信息。

第九条 监管机构、公司向控股股东、实际控制人进行调查、询
问有关情况和信息时，控股股东、实际控制人应当积极配合并及时、
如实回复，提供相关资料，确认、说明或者澄清有关事实，并保证相关信息和资料的真实、准确和完整。

第十条 控股股东和实际控制人以及其他知情人员应当对其知悉
的公司未披露重大信息予以保密，不得利用公司未公开重大信息牟取利益，不得进行内幕交易、短线交易、操纵市场或者其他欺诈活动。
第十一条 控股股东和实际控制人的董事、监事和高级管理人员
应当遵守并促使相关控股股东和实际控制人遵守法律法规、深圳证券交易所相关规定和《公司章程》的规定。

第三章 独立性要求

第十二条 控股股东、实际控制人应当采取切实措施保证公司资
产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不得通过任何方式影响公司的独立性。

第十三条 控股股东、实际控制人不得通过下列任何方式影响公
司人员独立：

（一）通过行使提案权、表决权等法律法规、深圳证券交易所相关规定及《公司章程》规定的股东权利以外的方式影响公司人事任免，限制公司董事、高级管理人员或者其他在公司任职的人员履行职责；
（二）聘任公司高级管理人员在控股股东或者其控制的企业担任除董事、监事以外的其他行政职务；

（三）向公司高级管理人员支付薪金或者其他报酬；

（四）无偿要求公司人员为其提供服务；

（五）指使公司董事、高级管……
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