公告日期:2022-08-26
国浩律师(上海)事务所
关 于
苏州卓兆点胶股份有限公司
定向发行股票合法合规性的
法律意见书
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2022 年 8 月
释 义
除非另有说明,本法律意见书中相关词语具有以下特定含义:
公司、卓兆点胶、发行人 指 苏州卓兆点胶股份有限公司
本次发行 指 根据发行人 2022 年第五次临时股东大会审议通过的发
行方案定向发行股票
博众精工 指 博众精工科技股份有限公司
科技城高创 指 苏州科技城高创创业投资合伙企业(有限合伙)
东吴证券 指 东吴证券股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法(2021 年修订)》
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法
《投资者适当性管理办法》 指
(2021 年修订)》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
《监管问答》 指 《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》
《定向发行业务规则适用指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则
指
引第 1 号》 适用指引第 1 号》
《监管规则适用指引第 1 指 《监管规则适用指引——非上市公众公司类第 1 号》
号》
《诚信监督管理指引》 指 《全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引》
发行人 2022 年第五次临时股东大会审议通过并披露的
《定向发行说明书》 指 《苏州卓兆点胶股份有限公司 2022 年股票定向发行说
明书》
《公司章程》 指 《苏州卓兆点胶股份有限公司章程》
本所 指 国浩律师(上海)事务所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
国浩律师(上海)事务所
关于苏州卓兆点胶股份有限公司
定向发行股票合法合规性的的法律意见书
致:苏州卓兆点胶股份有限公司
国浩律师(上海)事务所接受苏州卓兆点胶股份有限公司的委托,作为其本次定向发行股票的特聘专项法律顾问,根据《公司法》《证券法》《公众公司办法》等有关法律、法规以及《业务规则》《投资者适当性管理办法》和《定向发行规则》等有关规定,并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,现为苏州卓兆点胶股份有限公司本次定向发行股票出具法律意见书。
目 录
释 义...... 1
第一节 律师声明事项...... 5
第二节 法律意见书正文...... 7
一、关于本次发行主体合法合规性的核查意见...... 7
二、关于本次发行是否需要履行核准程序的核查意见...... 9
三、关于本次发行优先认购安排合法合规性的核查意见 ......……
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