公告日期：2025-12-10

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司

董事会合规管理委员会工作细则

第一章 总 则

第一条 为完善成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称“公司”）的治理结构，推进公司合规体系建设，加强合规管理，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等规范性文件和《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等，特设立董事会合规管理委员会，并制定本工作细则。

第二条 董事会合规管理委员会（以下简称“合规管理委员会”）是公司董事会设立的专门工作机构，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，对董事会负责，向董事会报告工作，主要负责推进公司法治建设，指导公司合规管理工作。
第三条 合规管理委员会的常设机构设在证券投资部，负责合规管理委员会的日常事务工作。

第二章 人员构成

第四条 合规管理委员会由3至5名董事组成，其中至少一名独立董事，且至少一名具有三年以上法律、财税或企业管理方面实务经验。

第五条 合规管理委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上董事提名，并由董事会选举产生。

第六条 合规管理委员会设主任委员一名，由全体委员过半数选举产生，负责主持委员会工作。

第七条 合规管理委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第四至第六条规定补足委员人数。若辞职导致合规委员会低于三人，或无独立董事的，在改选的委员就任前，需要继续履职。

第三章 职责权限

第八条 合规管理委员会的主要职责：

（一）审议合规管理基本制度、重大事项等；

（二）审议公司年度合规管理报告；

（三）审议公司基本管理制度的制定及重大修改；

（四）审议合规举报事项；

（五）审议需由董事会审议的合规管理相关事项。

第九条 合规管理委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，经董事会批准执行，有关合理费用由公司支付。

第十条 合规管理委员会应就须提请董事会审议决定的事项向董事会报告，并提出建议。

第四章 议事规则

第十一条 合规管理委员会会议分为定期会议和临时会议。当有两名以上委员提议时，或者主任委员认为有必要时，可以召开临时会议。

合规管理委员会会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托一名委员主持。

第十二条 合规管理委员会会议审议的程序为：

（一）提议人汇报议案；

（二）出席会议的委员提问及发表意见；

（三）列席会议的人员接受质询或咨询、提出意见和建议；

（四）主持人总结会议意见；

（五）委员对议案进行表决；

（六）主持人公布表决结果。

合规管理委员会会议表决方式为投票表决，每名委员有一票表决权。

第十三条 合规管理委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行。会议做出的议案必须经全体委员的过半数通过，同时应在会议记录中完整记载投反对票委员的意见。

第十四条 合规管理委员会委员因故不能出席会议的，可书面委托其他委员代为出席。涉及表决事项的，委托人应当在授权委托书中明确表决意见。代为出席会议的委员应当在授权范围内行使权利。委员未出席会议，亦未委托其他委员出席的，视为放弃其在该次会议上的投票权。

授权委托书应当载明委托人与受托人的姓名、代理事项、表决意向和有效期限。委员不得作出或接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委
托。委员对表决事项的责任不因委托其他委员出席而免除。委托书应于会议召开前以原件或传真方式送交会议主持人，以传真方式送交的，在会议结束后，应在五个工作日内将委托书原件送交秘书处。

受托委员应当在授权范围内行使委员权利。委员未出席会议亦未授权委托其他委员代为出席的，视为放弃在该次会议上的表决权。

第十五条 合规管理委员会定期会议应当于会议召开前二日通知全体委员。会议通知应载明以下内容：

（一）会议召开方式；

（二）会议日期和地点；

（三）事由或议题；

（四）发出通知的日期；

（五）会议联系人及联系方式。

如遇紧急情况，需要尽快召开临时会议的，可以通过微信或者电话等方式通知全体成员并召集、召开临时会议。

第十六条 与各议案相关的业务或职能部门分管领导原则上应列席会议、董事会秘书须列席会议，财务部……
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