公告日期：2019-10-23

国浩律师（南京）事务所

关 于

南大傲拓科技江苏股份有限公司
股票发行合法合规性

之

法律意见书

中国江苏省南京市汉中门大街 309 号 B 座 7-8 层 邮编：210036

7-8/F, Block B, 309 Hanzhongmen Dajie, Nanjing, China, 210036

电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 25 89660966

网址/Website: http://www.grandall.com.cn

2019 年 10 月

目 录

第一节 释 义 ...... 2

第二节 正 文 ...... 6

一、 本次股票发行的主体资格......6

二、 本次股票发行可豁免向中国证监会申请审核......6

三、 本次股票发行的发行对象......7

四、 关于本次股票发行的过程及结果......9

五、 关于本次股票发行的法律文件......12

六、 关于本次股票发行的优先认购安排......12

七、 本次股票发行不涉及非现金资产认购股份的情形......13

八、 本次股票发行是否存在“股权代持”情形 ......13

九、 本次股票发行对象不存在持股平台的情况......13

十、 发行人股东及发行对象中是否存在私募基金事项的核查......13

十一、 本次发行是否存在特殊条款及是否满足监管要求的核查意见 ......15
十二、 本次发行是否符合募集资金专户管理要求和募集资金信息披露要求的意见.....16

十三、 关于前次募集资金使用事项的说明......16

十四、 本次发行对象和相关主体是否属于失信联合惩戒对象 ......18

十五、 本次发行的限售安排 ......18

十六、 发行人是否存在提前使用募集资金......19

十七、 本次发行的发行价格和认购方式 ......19

十八、 本所律师认为需要说明的其他问题......19

第三节 结论意见 ...... 20
第四节 签署页 ...... 21

第一节 释 义

除非本法律意见书另有所指，下列词语具有以下特别含义：

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务规则（试行）》

《投资者适当性管理细 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》

则》

《股票发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》

《股票发行有关事项的 指 《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》

规定》

《证券投资基金法》 指 《中华人民共和国证券投资基金法》

《公司章程》 指 《南大傲拓科技江苏股份有限公司章程》

傲拓科技、公司、发行人 指 南大傲拓科技江苏股份有限公司

傲拓泰控 指 南京傲拓泰控投资企业（有限合伙）

中电长城 指 中电长城网际系统应用有限公司

青岛常宁基金 指 青岛常宁创新股权投资基金（有限合伙）

北京国鼎实创 指 北京国鼎实创军融投资合伙企业（有限合伙）

江苏疌泉美都 指 江苏疌泉美都股权投资基金合伙企业（有限合伙）

南京锋蕴创投 指 南京锋蕴创业投资有限公司

南京博发投资 指 南京博发投资咨询有限公司

《股票发行方案》 指 《南大傲拓科技江苏股份有限公司 2019 年第一次股票发

……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。